澳门新葡京美女荷官:广发科技创新混合A : 广发科技创新混合型证券投资基金更新的招募说明书

时间:2021年09月15日 13:25:58 中财网
原标题:广发科技创新混合A : 广发科技创新混合型证券投资基金更新的招募说明书

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广发科技创新混合型证券投资基金更新的
招募说明书




















基金管理人:广发基金管理有限公司


基金托管人

中国建设银行股份有限公司


时间:
二〇二一年九月



【重要提示】


本基金于
2019

12

4
日经中国证监会证监许可【
2019

2673
号文准予募集注册。



本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。



本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。



基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也
不保证最低收益。



本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。



本基金可投资于科创板上市公司股票,有如下风险:流动性风险,科创板投资门槛较高,
流动性可能弱于
A
股其他板块且机构投资者可能在特定阶
段对科创板个股形成一定预期,存
在基金持有股票无法正常成交的风险;退市风险,科创板执行比其他
A
股更为严格的退市标
准,且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大,可能给基金
净值带来不利影响;投资集中风险,因科创板上市企业均为科技创新成长型,其商业模式、
盈利模式、业绩波动等特征较为相似,基金难以通过分散投资降低投资风险,若股票价格同
向波动,将引起基金净值波动。



本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外,本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险,详见招募说
明书“风险揭示”部分。



投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金
产品资料概要》,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。



本次更新的招募说明书主要对本基金新增
C
类基金份额相关章节、基金管理人等相关信
息进行修订,更新内容截止日为
2021

9

10
日。除非另有说明,本招募说明书
(
更新
)

他所载内容截止日为
2021

5

28
日,有关财务数据和净值表现截止日为
2021

3

31
日(本报告中财务数据未经审计)。







目录
第一部分
绪言
................................
................
1
第二部分
释义
................................
................
2
第三部分
基金管理人
................................
..........
6
第四部分
基金托管人
................................
.........
13
第五部分
相关服务机构
................................
.......
16
第六部分
基金的募集
................................
.........
66
第七部分
基金合同的生效
................................
.....
67
第八部分
基金份额的申购、赎回与转换
.........................
68
第九部分
基金的投资
................................
.........
80
第十部分
基金的业绩
................................
.........
95
第十一部分
基金的财产
................................
.........
97
第十二部分
基金资产的估值
................................
.....
9
8
第十三部分
基金的收益与分配
................................
..
104
第十四部分
基金费用与税收
................................
....
106
第十五部分
基金的会计与审计
................................
..
109
第十六部分
基金的信息披露
................................
....
110
第十七部分
风险揭示
................................
..........
117
第十八部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
..............
122
第十九部分
基金合同的内容摘要
................................
124
第二十部分
基金托管协议的内容摘要
............................
139
第二十一部分
对基金份额持有
人的服务
........................
157

第二十二部分
招募说明书存放及查阅方式
......................
159
第二十三部分
其他应披露事项
................................
160
第二十四部分
备查文件
................................
......
161

第一部分 绪言

《广发科技创新混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(
以下简称“《运作办法》”

)
、《证券投资基
金销售管理办法》
(
以下简称“《销售办法》”

)
、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《广发科技创新混合型证
券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。



基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



广发科技创新混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本
招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提
供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:


1
、招募说明书:指《广发科技创新混合型证券投资基金招募说明书》及其更新


2
、基金或本基金:指广发科技创新混合型证券投资基金


3
、基金管理人:指广发基金管理有限公司


4
、基金托管人:指中国建
设银行股份有限公司


5
、基金合同或本基金合同:指《广发科技创新混合型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充


6
、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发科技创新混合型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


7
、基金份额发售公告:指《广发科技创新混合型证券投资基金基金份额发售公告》


8
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9
、《基金法》:指
2003

10

2
8
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,经
2012

12

28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自
2013

6

1
日起实施,并经
2015

4

24
日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十
四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<
中华人民共和国港口法
>
等七部法律的决
定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订


10
、《销售办法》:指中国证监会
2013

3

15
日颁布、同年
6

1
日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


11
、《信息披露办法》:指中国证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12
、《运作办法》:指中国证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订


14
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


15
、银行业
监督管理机构:指中国人民银行和
/
中国银行保险监督管理委员会



16
、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


17
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


18
、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织


19
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者


20
、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人


21
、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称


22
、基金份额持有人:指依基金合同和招募
说明书合法取得基金份额的投资人


23
、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。



24
、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业
务的机构


25
、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基
金份额持有人名册和办理非交易过户等


26
、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构


27
、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户


28
、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户


29
、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续
完毕,并获得中国证监会书面确认的日期



30
、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期


31
、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3
个月


32
、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


33
、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


34

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日


35

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)


36
、开放日:指为投资人办
理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


37
、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


38
、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守


39
、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为


40
、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为


41
、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为


42

基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为


43
、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作


44
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式


45
、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
)

过上一开放日基金总份额的
10%


46
、元:指人民币元



47
、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约


48
、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和


49
、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


50
、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数


51
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程


52
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介


53
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议
约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等


54
、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待


55
、基金份额类别:本基金将基金份额分为
A
类和
C
类不同的类别。在投资者申购基金
份额时收取申购费用而不计提销售服务费的,称为
A
类基金份额;在投资者申购基金份额时
不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为
C
类基金份额


56
、不可抗力:指本基金合同当事
人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


57
、基金产品资料概要:指《广发科技创新混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新



第三部分 基金管理人

一、
概况


1
、名称:广发基金管理有限公司


2
、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


3
、办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
-
33



4
、法定代表人:孙树明


5
、设立时间:
2003

8

5



6
、电话:
020
-
83936666


全国统一客服热线

95105828


7
、联系人:程才良


8
、注册资本:
14,097.8
万元人民币


9
、股权结构:


股东名称


出资比例


广发证券股份有限公司


54.533%


烽火通信科技股份有限公司


14.187%


深圳市前海香江金融控股集团有限公司


14.187%


广州科技金融创新投资控股有限公司


7.093%


嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


3.87%


嘉裕祥(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


2.23%


嘉裕禾(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


1.55%


嘉裕泓(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


1.19%


嘉裕富(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


1.16%






100%







二、主要人员情况


1
、董事会成员


孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,兼任中国证券业协会副会长、会员代表,中国
注册会计师协会道德准则委员会委员,上海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创



板股票公开发行自律委员会委员,深圳证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员,
中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员,广东金融学会理
事会副会长、理事,广东省金融发展研究会常务副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会
财政金融运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司董事,中国证券博物馆第一届理
事会理事,广东上市公司协会第五届理事会副会长、会员代表,广州开发区投资促进局产业发
展顾问,新财富最佳分析师评选专家委员会委员。曾任中国财政部条法司副处长、处长,河北
涿州市人民政府副市长
(挂职),中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,
中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监
会会计部副主任、主任,广发证券股份有限公司董事长、执行董事、总经理。



孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监,
兼任证通股份有限公司监事,中国证券业协会财务会计委员会委员,广东省党外知识分子联谊
会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部
经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理
,
广发基金管理有限公司财
务总监、副总经理
,
广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股份有限公司监事会主席。



王凡先生:董事,博士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限
公司董事会主席。曾在财政部
、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作,曾
任广发基金管理有限公司副总经理。



戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,中国注册会计师,现任烽火通信科技股份有限公司
董事、总裁,兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部
总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。



刘根森先生:董事,学士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事,香江集团有
限公司副总裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本创业投资有限公司董事。兼任深
圳市政协委员,中国侨联青委
会副会长,香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分行
分析员,深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长,深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。



匡丽军女士:董事,硕士,高级劳动关系协调师,现任广州科技金融创新投资控股有限公
司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长,广东植物龙生物技
术股份有限公司副董事长,广州云客数字技术有限公司董事,广东微量元素生物科技有限公司
董事,广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、蓝鸽集团有限公司董事、广州万孚生物技术股份
有限公司监事、广东瑞立科密汽车电子股份有限公司监事、中共广州科技金融创新投资控股有



限公司支部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员,广州科技房地产开发
公司人事部(办公室)部长
,广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理,广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。



罗海平先生:独立董事,博士,教授、高级经济师,现任中华联合保险集团股份有限公司
常务副总经理、首席风险官,兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中
国人民保险公司荆襄支公司经理,长江保险经纪公司总经理,中国人民保险公司湖北省分公司
国际保险部党组书记、总经理,中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有
限公司市场部总经理,中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理,中国太
平保险有
限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团
执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。



董茂云先生:独立董事,博士,教授,现任宁波大学法学院教授,兼任复旦大学兼职教授,
浙江合创律师事务所兼职律师,无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事,江苏恒顺醋业
份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长,法学院教授。



姚海鑫先生:独立董事,博士,教授,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术
委员会委员,兼任东北地区高
校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会
会长、中兴
-
沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。

曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(
MBA
)教育中心副主任、辽宁大学发展规划
处处长、财务处处长等。






2
、监事会成员


符兵先生:监事会主席,硕士,中级经济师,兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾
任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,
广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服

部总经理、营销总监、市场总监。



吴晓辉先生:职工监事,硕士,工程师,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。

曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理,广发基金管理有限公司运营保障部副总
经理。



孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。

曾任职于广发证券股份有限公司。




张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。



刘敏女士:职工监事,硕士,
现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助
理。






3
、总经理及其他高级管理人员


王凡先生:总经理,博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全
国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作,曾任广发基金管理有限公司副总经理。



朱平先生:副总经理,硕士
,
经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理,广发证券有限责任公
司投资银行部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究
负责人,广发基
金管理有限公司总经理助理。



魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。



张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学
院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管
部处长。



张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经

广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基
金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发恒昌一年持有期混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、
中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司
工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、广发安宏回
报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资
基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经



理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发汇优
66
个月定期开放债券型证券投资基金基
金经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。



程才良先生:督察长,博士,副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民
族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。



窦刚先生:首席信息官,硕士,工程师。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金
管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。






4
、基金经理


吴远怡先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任上海申银万国证券研究
所有限公司研究员,惠理基金(香港)公司高级研究员、副基金经理,中国人寿资产管理有限
公司投资经理。现任广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(

2020

9

30
日起任职
)
、广发科技创新混合型证券投资基金基金经理
(

2020

11

18
日起任职
)




历任基金经理:刘格菘,任职时间为
2019

12

25
日至
2021

5

18
日。






5
、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由高级董事总经理

SMD
)傅友兴先
生、高级董事总经理(
SMD
)刘格菘先生、总经理助理陈少平女士和策略投
资部总经理李巍先生等成员组成,傅友兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联
席主席。。






6
、上述人员之间均不存在近亲属关系。






三、基金管理人的职责


1
、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理基金备案手续;


3
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


5
、进
行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



6
、编制季度、中期和年度基金报告;


7
、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;


8
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、按照规定召集基金份额持有人大会;


10
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


12
、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。






四、
基金管理人
承诺


1
、基金管理人承诺:



1
)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取有
效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生;



2
)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的
投资。



2
、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:



1
)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同基金财产;



3
)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份额持有人违规承诺收益
或者承担损失;



5
)法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。



3
、基金经理承诺:



1
)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;



2
)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;



3
)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;



4
)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。






五、
基金管理人的内部控制制度



基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。

内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制
环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估
考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、
危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要
职责、岗位设置、工作要
求、业务流程等的具体说明。



根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:


1
、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,各
业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承
担各自职责。



2
、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位
之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督
的责任。



3
、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行
情况实行严格的检查和监督。



4
、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监
控防线。







第四部分 基金托管人

一、基金托管人情况


(一)基本情况


名称:中国建设银行股份有限公司
(
简称:中国建设银行
)


住所:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:田国立


成立时间:
2004

09

17



组织形式:股份有限公司


注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]12



联系人:李莉


联系电话:
(021)6063 7111


(二)主要人员情况


中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等
12
个职能处室,在安徽合
肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工
300
余人。自
2007

起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的
内控工作手段。



(三)基金托管业务经营情况


作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行
直秉持

以客户
为中心


的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII

(R)QDII
、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2020
年二季度末,
中国建设银行已托管
1000
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业
务水



平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后
9
次获得《全球托管人》

中国最佳托管银




4
次获得《财资》

中国最佳次托管银行


、连续多年荣获中央国债登记结算有限责
任公司(中债)

优秀资产托管机构


、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)

优秀
托管银行


奖项,并在
2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家

最佳托管银行


、在
2017
年及
2019
年分别荣获《亚洲银行家》

最佳托管系统实施奖




中国年度托管业务
科技实施奖









二、基金托管人的内部控制制度


(一)内部控制目标


作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格检查,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。



(二)内部控制组织结构


中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。



(三)内部控制制度及措施


资产托管业务
部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。






三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


(一)监督方法


依照《基金法》及其配套
法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的

新一代托管应用监督子系统


,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基



金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。



(二)监督流程


1.
每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,
督促其
纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。



2.
收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。



3.
通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,如有必要将及时报告中国证监会。







第五部分 相关服务机构

一、 基金份额
销售
机构


1、直销机构



1)电子交易平台


网址:
www.gffunds.com.cn


客服电话:
95105828 或
020-
83936999


客服传真:
020-
34281105


投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、申购等业务,具体交易
细则请参阅本公司网站公告。




2)广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式(仅限机构客户)


直销中心电话:
020-
89899073


直销中心传真:
020-
89899069/89899070/89899126


直销中心邮箱:
gfzxzx@gffunds.com.cn



3)广州分公司


地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
10楼


电话:
020-
83936999


传真:
020-
34281105



4)北京分公司


地址:北京
市西城区金融大街
9号楼
11层
1101单元


(电梯楼层
12层
1201单元)


电话:
010-
68083113


传真:
010-
68083078



5)上海分公司


地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路
166号
905-
10室


电话:
021-
68885310


传真:
021-
68885200



6)投资人也可通过本公司客户服务电话(
95105828 或
020-
83936999)进行本基金销
售相关事宜的查询和投诉等。




2、其他销售机构



1)公司名称
:世纪证券有限责任公司


注册地址
:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路
128号前海深港基金小镇对冲基金中

406


办公地址
:深圳市福田区深南大道招商银行大厦
40-
42层


法人
:李强


联系人
:王雯


联系电话
:0755-
83199599


传真
:0755-
83199545


客服电话
:4008323000


网址
:www.csco.com.cn



2)公司名称
:深圳市金斧子基金销售有限公司


注册地址
:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108


办公地址
:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108


法人
:赖任军


联系人
:刘昕霞


联系电话
:0755-
86549499


传真
:0755-
26920530


客服电话
:400-
9302-
888


网址
:www.jfzinv.com



3)公司名称
:国都证券股份有限公司


注册地址
:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层


办公地址
:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层


法人
:翁振杰


联系人
:黄静


联系电话
:010-
84183333


传真
:010-
84183311-
3389



客服电话
:400-
818-
8118


网址
:www.guodu.com



4)公司名称
:海银基金销售有限公司


注册地址
:中国(上海)自由贸易实验区银城中路
8号
402室


办公地址
:上海市浦东新区银城中路
8号
4楼


法人
:巩巧丽


联系人
:毛林


联系电话
:021-
80133597


传真
:021-
80133413


客服电话
:4008081016


网址
:www.fundhaiyin.com



5)公司名称
:南京苏宁基金销售有限公司


注册地址
:南京市玄武区苏宁大道
1-
5号


办公地址
:南京市玄武区苏宁大道
1-
5号


法人
:钱燕飞


联系人
:王锋


客服电话
:95177


网址
:www.snjijin.com



6)公司名称
:大同证券有限责任公司


注册地址
:山西省大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层


办公地址
:山西省太原市小店区长治路世贸中心
12层


法人
:董祥


联系人
:薛津


联系电话
:03514130322


传真
:03517219891


客服电话
:4007121212


网址
:http://www.1122607.com/818



7)公司名称
:西南证券股份有限公司


注册地址
:重庆市江北区桥北苑
8号



办公地址
:重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦


法人
:廖庆轩


联系人
:周青


联系电话
:023-
67616310


传真
:023-
63786212


客服电话
:95355


网址
:www.swsc.com.cn



8)公司名称
:中信建投期货有限公司


注册地址
:重庆渝中区中山三路上站大楼平街
11-
B,名义层
11-
A,
8-
B4,
9-
B、
C


法人
:王广学


联系人
:刘芸


联系电话
:023-
86769637


传真
:023-
86769629


客服电话
:4008877780


网址
:www.cfc108.com



9)公司名称
:渤海证券股份有限公司


注册地址
:天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室


办公地址
:天津市南开区宾水西道
8号


法人
:安志勇


联系人
:王星


联系电话
:022-
28451922


传真
:022-
28451892


客服电话
:4006515988


网址
:www.ewww.com.cn



10)公司名称
:大通证券股份有限公司


注册地址
:辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心
A座
-
大连期货大厦
38、
39层


办公地址
:辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心
A座
-
大连期货大厦
38、
39层



法人
:赵玺


联系人
:谢立军


联系电话
:0411-
39991807


传真
:0411-
39673214


客服电话
:4008169169


网址
:www.daton.com.cn



11)公司名称
:腾安基金销售(深圳)有限公司


注册地址
:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)


办公地址
:深圳市南山区海天二路
33号腾讯滨海大厦南塔
15楼


法人
:刘明军


联系人
:谭广锋


联系电话
:0755-
86013388转
80618


传真
:0755-
86013399


客服电话
:95017(拨通后转
1再转
8)


网址
:www.tenganxinxi.com



12)公
司名称
:招商证券股份有限公司


注册地址
:深圳市福田区福田街道福华一路
111号


法人
:霍达


联系人
:林生迎


联系电话
:0755-
82943666


传真
:0755-
82943636


客服电话
:95565、
4008888111


网址
:www.newone.com.cn



13)公司名称
:深圳市金海九州基金销售有限公司


注册地址
:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)


办公地址
:深圳市罗湖区红岭中路
2072号
2楼


法人
:彭维熙



联系人
:李光和


联系电话
:0755-
36615050-
5084


客服电话
:0755-
81994266


网址
:www.jhjzfund.com



14)公司名称
:宁波银行股份有限公司


注册地址
:浙江省宁波市宁东路
345号


法人
:陆华裕


联系人
:王海燕


联系电话
:0574-
89103171


传真
:0574-
87050024


客服电话
:96528,上海、北京地区
962528


网址
:www.nbcb.com.cn



15)公司名称
:上海万得基金销售有限公司


注册地址
:中国
(上海
)自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座


办公地址
:上海市浦东新
区浦明路
1500号万得大厦
11楼


法人
:黄祎


联系人
:徐亚丹


联系电话
:021-
50712782


传真
:021-
50710161


客服电话
:400-
799-
1888


网址
:www.520fund.com.cn



16)公司名称
:东方财富证券股份有限公司


注册地址
:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10栋楼


办公地址
:上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
16楼


法人
:郑立坤


联系人
:付佳


联系电话
:021—
23586603


传真
:021-
23586860


客服电话
:95357



网址
:http://www.lgw.3388784.com



17)公司名称
:中国银河证券股份有限公司


注册地址
:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座


办公地址
:北京市西城区金融大街
35号
2-
6层


法人
:陈共炎


联系人
:辛国政


联系电话
:010-
80928123


传真
:010-
83574807


客服电话
:4008-
888-
888或
95551


网址
:www.chinastock.com.cn



18)公司名称
:金元证券股份有限公司


注册地址
:海南省海口市南宝路
36号证券大厦四楼


办公地址
:深圳市福田区深南大道
4001号时代金融
中心
17楼


法人
:王作义


联系人
:刘萍


联系电话
:13510750295


传真
:0755-
83025625


客服电话
:95372


网址
:http://www.ref.1133030.com



19)公司名称
:北京辉腾汇富基金销售有限公司


注册地址
:北京市东城区朝阳门北大街
8号
2-
2-
1


办公地址
:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
F座
12层
B


法人
:许宁


联系人
:彭雪琳


联系电话
:010-
85610733


传真
:010-
85622351


客服电话
:400-
829-
1218


网址
:www.htfund.com



20)公司名称
:中民财富基金销售(上海)有限公司



注册地址
:上海市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元


办公地址
:上海市黄浦区中山南路
100号金外滩国际广场
17层


法人
:弭洪军


联系人
:郭斯捷


联系电话
:021-
33357030


传真
:021-
63353736


客服电话
:400-
876-
5716


网址
:www.cmiwm.com



21)公司名称
:东吴证券股份有限公司


注册地址
:苏州工业园区翠园路
181号商旅大厦
18-
21层


法人
:范力


联系人
:方晓丹


联系电话
:0512-
62938521


传真
:0512-
65588021


客服电话
:95330


网址
:www.dwzq.com.cn



22)公司名称
:万家财富基金销售(天津)有限公司


注册地址
:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-
2413室


办公地址
:北京市西城区丰盛胡同
28号太平洋保险大厦
5层


法人
:李修辞


联系人
:褚琦


联系电话
:010-
59013828


传真
:010-
59013707


客服电话
:010-
59013895


网址
:www.wanjiawealth.com



23)公司名称
:青岛银行股份有限公司


注册地址
:山东省青岛市市南区香港中路
68号


法人
:郭少泉


联系人
:滕克



联系电话
:0532-
85709787


传真
:0532-
85709799


客服电话
:(青岛)
96588,(全国)
400-
66-
96588


网址
:www.qdccb.com



24)公司名称
:北京唐鼎耀华基金销售有限公司


注册地址
:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10号
2栋
236室


办公地址
:北京市朝阳区建国门外大街
19号
A座
1505室


法人
:张冠宇


联系人
:孙书慧


联系电话
:01085932884


传真
:01085932880


客服电话
:4008199868


网址
:www.tdyhfund.com



25)公司名称
:郑州银行股份有限公司


注册地址
:郑州市郑东新区商务外环路
22号


办公地址
:郑州市郑东新区商务外环路
22号


法人
:王天宇


联系人
:张露茜


联系电话
:0371-
67009917


传真
:0371-
67009917


客服电话
:95097


网址
:www.zzbank.cn



26)公司名称
:奕丰基金销售有限公司


注册地址
:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)


办公地址
:深圳市南山区海德三道航天科
技广场
A座
17楼
1704


法人
:TEO WEE HOWE


联系人
:叶健


联系电话
:0755-
89560507



传真
:0755-
21674453


客服电话
:400-
684-
0500


网址
:www.ifastps.com.cn



27)公司名称
:南京证券股份有限公司


注册地址
:南京市江东中路
389号


法人
:李剑锋


联系人
:王万君


联系电话
:025-
58519523


传真
:025-
83369725


客服电话
:95386


网址
:www.njzq.com.cn



28)公司名称
:平安证券股份有限公司


注册地址
:深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层
-
64层


办公地址
:深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层
-
64层


法人
:何之江


传真
:0755-
82400862


客服电话
:95511-
8


网址
:stock.pingan.com



29)公司名称
:诺亚正行基金销售有限公司


注册地址
:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室


办公地址
:上海市杨浦区长阳路
1687号
2号楼


法人
:汪静波


联系人
:李娟


联系电话
:4008215399


客服电话
:4008215399


网址
:www.noah-
fund.com



30)公司名称
:英大证券有限责任公司


注册地址
:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


办公地址
:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层



法人
:郝京春


联系人
:刘思源


联系电话
:0755-
83007014


传真
:0755-
83007034


客服电话
:4000-
188-
688


网址
:www.ydsc.com.cn



31)公司名称
:上海中正达广基金销售有限公司


注册地址
:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室


办公地址
:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室


法人
:黄欣


联系人
:戴珉微


联系电话
:021-
33768132-
801


传真
:021-
33768132-
802


客服电话
:400-
6767-
523


网址
:www.zhongzhengfund.com



32)公司名称
:上海好买基金销售有限公司


注册地址
:上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号


办公地址
:上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903~
906室


法人
:杨文斌


联系人
:高源


联系电话
:021-
36696312


传真
:021-
68596919


客服电话
:400-
700-
9665


网址
:www.ehowbuy.com



33)公司名称
:山西证券股份有限公司


注册地址
:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼


法人
:侯巍


联系人
:郭熠


联系电话
:0351-
8686659



传真
:0351-
8686619


客服电话
:400-
666-
1618、
95573


网址
:www.i618.com.cn



34)公司名称
:浙商证券股份有限公司


注册地址
:浙江省杭州市江干区五星路
201号


办公地址
:浙江省杭州市江干区五星路
201号


法人
:吴承根


联系电话
:0571-
87901964


传真
:0571-
87901955


客服电话
:95345


网址
:www.stocke.com.cn



35)公司名称
:京东肯特瑞基金销售有限公司


注册地址
:北京市海淀区西三旗建材城中路
12号
17号平房
157


办公地址
:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街
18号院京东集团总部
A座
15层


法人
:王苏宁


传真
:010-
89189566


客服电话
:95118


网址
:kenterui.jd.com



36)公司名称
:北京加和基金销售有限公司


注册地址
:北京市西城区车公庄大街
4号
5号楼
1层


办公地址
:北京市西城区车公庄大街
4号
5号楼
1层


法人
:徐福星


联系人
:陈莹莹


联系电话
:13261320700


传真
:010-
68292941


客服电话
:400-
803-
1188


网址
:www.bzfunds.com



37)公司名称
:上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址
:上海市中山东一路
12号



办公地址
:上海市北京东路
689号


法人
:郑杨


联系人
:吴雅婷


联系电话
:021-
61162160


客服电话
:95528


网址
:www.spdb.com.cn



38)公司名称
:中国建设银行股份有限公司


注册地址
:北京市西城区金融大街
25号


办公地址
:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
(长安兴融中心
)


法人
:田国立


客服电话
:95533


网址
:www.ccb.com



39)公司名称
:阳光人寿保险股份有限公司


注册地址
:海南省三亚市迎宾路
360-
1号三亚阳光金融广场
16层


办公地址
:北京朝阳区朝阳门外大街乙
12号院
1号昆泰国际大厦
12层


法人
:李科


联系人
:王超


客服电话
:95510


网址
:fund.sinosig.com



40)公司名称
:厦门市鑫鼎盛控股有限公司


注册地址
:厦门市思明区鹭江道
2号
1501-
1502室


办公地址
:厦门市思明区鹭江道
2号
1501-
1502室


法人
:陈洪生


联系人
:梁云波


联系电话
:0592-
3122757


传真
:0592-
3122701


客服电话
:400-
6533-
789


网址
:www.xds.com.cn



41)公司名称
:上海联泰基金销售有限公司



注册地址
:中国(上海)自由贸易实验区富特北路
277号
3层
310室


办公地址
:上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3层


法人
:尹彬彬


联系人
:兰敏


联系电话
:021-
52822063


传真
:021-
52975270


客服电话
:400-
166-
6788


网址
:www.66liantai.com



42)公司名称
:苏州银行股份有限公司


注册地址
:苏州工业园区钟园路
728号


办公地址
:苏州工业园区钟园路
728号


法人
:王兰凤


联系人
:吴骏


联系电话
:0512-
69868373


客服电话
:96067


网址
:www.suzhoubank.com



43)公司名称
:万联证券股份有限公司


注册地址
:广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F栋
18、
19层


办公地址
:广州市天河区珠江东路
13号高德置地广场
E栋
12层


法人
:罗钦城


联系人
:甘蕾


联系电话
:020-
38286026


客服电话
:95322


网址
:www.wlzq.cn



44)公司名称
:浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址
:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903室


办公地址
:杭州市余杭区五常街道同顺街
18号
同花顺大楼
4层


法人
:凌顺平


联系人
:吴强



联系电话
:0571-
88911818


传真
:0571-
86800423


客服电话
:952555


网址
:www.5ifund.com



45)公司名称
:云南红塔银行股份有限公司


注册地址
:云南省玉溪市东风南路
2号


办公地址
:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心
A座


法人
:李光林


联系人
:马杰


联系电话
:0871-
65236624


传真
:0871-
65236614


客服电话
:0877-
96522


网址
:www.ynhtbank.com



46)公司名称
:方正证券股份有限公司


注册地址
:湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36号华远华中心
45号楼
3701-
3717


办公地址
:北京市朝阳区北四环中路盘古大观
A座
40层


法人
:施华


联系人
:程博怡


联系电话
:010-
56437060


传真
:010-
56437030


客服电话
:95571


网址
:www.foundersc.com



47)公司名称
:华泰证券股份有限公司


办公地址
:南京市江东中路
228号


法人
:张伟


联系人
:庞晓芸


联系电话
:0755-
82492193


传真
:0755-
82492962


客服电话
:95597



网址
:www.htsc.com.cn



48)公司名称
:湘财证券股份有限公司


注册地址
:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼


办公地址
:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼


法人
:高振营


联系人
:江恩前


联系电话
:021-
38784580


传真
:021-
68865680


客服电话
:95351


网址
:www.xcsc.com



49)公司名称
:中信建投证券股
份有限公司


注册地址
:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼


办公地址
:北京东城区朝内大街
2号凯恒中心
B座
16层


法人
:王常青


联系人
:刘芸


联系电话
:010-
85156310


传真
:010-
65182261


客服电话
:95587/4008-
888-
108


网址
:www.csc108.com



50)公司名称
:华福证券有限责任公司


注册地址
:福州市五四路
157号新天地大厦
7、
8层


办公地址
:福州市五四路
157号新天地大厦
7至
10层


法人
:黄金琳


联系人
:王虹


联系电话
:021-
20655183


传真
:021-
20655196


客服电话
:95547


网址
:www.hfzq.com.cn



51)公司名称
:国泰君安证券股份有限公司



注册地址
:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号


办公地址
:上海市静安区南京西路
768号国泰君安大厦


法人
:贺青


联系人
:钟伟镇


联系电话
:021-
38676666


传真
:021-
38670666


客服电话
:95521 / 4008888666


网址
:www.gtja.com



52)公司名称
:宜信普泽(北京)基金销售有限公司


注册地址
:北京市朝阳区建国路
88号楼
soho现代城
c座
15层
1809


办公地址
:北京市朝阳区建国路
88号楼
soho现代城
c座
18层
1809


法人
:戎兵


联系人
:魏晨


联系电话
:01052413385


传真
:01059644496


客服电话
:4006099200


网址
:www.yixinfund.com



53)公司名称
:恒泰证券股份有限公司


注册地址
:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼


办公地址
:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼


法人
:庞介民


联系人
:熊丽


联系电话
:0471-
4972675


客服电话
:956088,澳门新葡京美女荷官:
4001966188


网址
:www.cnht.com.cn



54)公司名称
:长城国瑞证券有限公司


注册地址
:厦门市思明区莲前西路
2号莲富大厦
17楼


办公地址
:厦门市思明区深田路
46号深田国际大厦
20楼


法人
:王勇



联系人
:布前


联系电话
:010-
68085771


传真
:010-
68086282


客服电话
:4000099886


网址
:www.gwgsc.com



55)公司名称
:爱建证券有限责任公司


注册地址
:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1600号
1幢
32层


办公地址
:中国(上
海)自由贸易试验区世纪大道
1600号
1幢
32层


法人
:祝健


联系人
:姚盛盛


联系电话
:021-
32229888


传真
:021-
68728703


客服电话
:4001962502


网址
:www.ajzq.com



56)公司名称
:中泰证券股份有限公司


注册地址
:济南市市中区经七路
86号


办公地址
:济南市经七路
86号证券大厦


法人
:李峰


联系人
:许曼华


联系电话
:021-
20315290


传真
:021-
20315125


客服电话
:95538


网址
:www.zts.com.cn



57)公司名称
:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司


注册地址
:北京市朝阳区霄云路
40号院
1号楼
3层
306室


办公地址
:北京市朝阳区霄云路
40号院
1号楼
3层
306室


法人
:齐凌峰


联系人
:阮志凌


联系电话
:010-
82050520



传真
:010-
82086110


客服电话
:400-
158-
5050


网址
:www.9ifund.com



58)公司名称
:北京汇成基金销售有限公司


注册地址
:北京市西城区西直门外大街
1号院
2号楼
17层
19C13


办公地址
:北京市西城区西直门外大街
1号院
2号楼
19层


法人
:王伟刚


联系人
:丁向坤


联系电话
:010-
56282140


传真
:010-
62680827


客服电话
:4006199059


网址
:www.hcjijin.com



59)公司名称
:一路财富(北京)基金销售有限公司


注册地址
:北京市海淀区宝盛南路
1号院
20号楼
9层
101-
14


办公地址
:北京市海淀区奥北科技园
-
国泰大厦
9层


法人
:吴雪秀


联系人
:董宣


联系电话
:010-
88312877-
8005


传真
:010-
88312099


客服电话
:400-
001-
1566


网址
:www.yilucaifu.com



60)公司名称
:上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址
:上海市黄浦区西藏南路
765号
602-
115室


办公地址
:上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼


法人
:陈继武


联系人
:刘璐


联系电话
:021-
63333389


传真
:021-
63333390


客服电话
:4006433389



网址
:www.vstonewealth.com



61)公司名称
:中天证券股份有限公司


注册地址
:沈阳市和平区光荣街
23甲


办公地址
:沈阳市和平区南五马路
121号
万丽城晶座
4楼
中天证券
经纪事业部


法人
:马功勋


联系人
:李泓灏


联系电话
:024-
2328 0806


客服电话
:(
024)
95346


网址
:www.iztzq.com



62)公司名称
:中衍期货有限公司


注册地址
:北京市朝阳区东四环中路
82号
2座
2-
1座、
2-
2座
7层;
B2座一层
108单元


办公地址
:北京市朝阳区东四环中路
82号金长安大厦
B座
7层


法人
:马宏波


联系人
:李卉


联系电话
:010-
5714268


客服电话
:400-
688-
1117


网址
:www.cdfco.com.cn



63)公司名称
:中国人寿保险股份有限公司


注册地址
:中国北京市西城区金融大街
16号


办公地址
:中国北京市西城区金融大街
16号


法人
:王



客服电话
:95519


网址
:www.e-
chinalife.com



64)公司名称
:华龙证券股份有限公司


注册地址
:甘肃省兰州市静宁路
308号


办公地址
:兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦


法人
:李晓安


联系人
:李昕田


联系电话
:0931-
4890100



传真
:0931-
4890118


客服电话
:95368


网址
:www.hlzq.com



65)公司名称
:华林证券股份有限公司


注册地址
:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道
1-
1君泰国际
B栋一层
3号


办公地址
:深圳市福田区民田路
178号华融大厦
6楼


法人
:林立


联系人
:胡倩


联系电话
:0755-
83255199


客服电话
:400-
188-
3888


网址
:www.chinalin.com



66)公司名称
:五矿证券有限公司


注册地址
:深圳市福田区金田路
4028好荣超经贸中心
47层
01单元


办公地址
:深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道
3165号五矿金融大厦

18-
25层)


法人
:黄海洲


联系人
:戴佳璐


联系电话
:0755-
23375492


传真
:0755-
82545500


客服电话
:4001840028


网址
:www.wkzq.com.cn



67)公司名称
:信达证券股份有限公司


注册地址
:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼


办公地址
:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼


法人
:祝瑞敏


联系人
:王薇安


联系电话
:01063081000


传真
:01063080978


客服电话
:95321



网址
:www.cindasc.com



68)公司名称
:厦门银行股份有限公司


注册地址
:福建省厦门市思明区湖滨北路
101号


办公地址
:福建省厦门市思明区湖滨北路
101号


法人
:吴世群


联系人
:孙瑜


联系电话
:0592-
5310251


客服电话
:400-
858-
8888


网址
:www.xmbankonline.com



69)公司名称
:上海长量基金销售有限公司


注册地址
:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室


办公地址
:上海市浦东新区东方路
1267号
11层


法人
:张跃伟


联系人
:孙娅雯


联系电话
:021-
20691819


传真
:021-
20691861


客服电话
:4008202899


网址
:www.erichfund.com



70)公司名称
:国盛证券有限责任公司


注册地址
:南昌市北京西路
88号(江信国际金融大厦)


办公地址
:南昌市北京西路
88号(江信国际金融大厦)


法人
:徐丽峰


联系人
:周欣玲


联系电话
:0791-
86281305


传真
:0791-
86282293


客服电话
:956080


网址
:www.gszq.com



71)公司名称
:万和证券股份有限公司


注册地址
:海口市南沙路
49号通信广场二楼



办公地址
:深圳市福田区深南大道
7028号时代科技大厦
20层西厅


法人
:冯周让


联系人
:王少峰


联系电话
:0755-
82830333


传真
:0755-
25842783


客服电话
:4008-
882-
882


网址
:http://www.1122607.com/484



72)公司名称
:东北证券股份有限公司


注册地址
:长春市生态大街
6666号


办公地址
:长春市生态大街
6666号


法人
:李福春


联系人
:安岩岩


联系电话
:0431-
85096517


客服电话
:95360


网址
:www.nesc.cn



73)公司名称
:长城证券股份有限公司


注册地址
:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
16、
17层


办公地址
:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
16、
17层


法人
:曹宏


联系人
:王涛


联系电话
:0755-
83461832


传真
:0755-
83515567


客服电话
:95514;
400-
6666-
888


网址
:www.cgws.com



74)公司名称
:北京钱景基金销售有限公司


注册地址
:北京市海淀区中关村东路
18号
1号楼
B-
1108


办公地址
:北京市海淀区中关村东路
18号
1号楼
B-
1108


法人
:王利刚


联系人
:姚付景



联系电话
:010-
59422766


传真
:010-
62565181


客服电话
:4008936885


网址
:www.qianjing.com



75)公司名称
:海通证券股份有限公司


注册地址
:上海市广东路
689号


办公地址
:上海市广东路
689号


法人
:周杰


联系人
:金芸、李笑鸣


传真
:021-
23219100


客服电话
:95553或拨打各城市营业网点咨询电话


网址
:www.htsec.com



76)公司名称
:开源证券股份有限公司


注册地址
:陕西省西安市锦业路
1号都市之门
B座
5层


办公地址
:陕西省西安市锦业路
1号都市之门
B座
5层


法人
:李刚


联系人
:张蕊


联系电话
:029-
88365809


传真
:029-
81887064


客服电话
:95325


网址
:www.kysec.cn



77)公司名称
:江海证券有限公司


注册地址
:哈尔滨市香坊区赣水路
56号


办公地址
:哈尔滨市松北区创新三路
833号


法人
:赵洪波


联系人
:姜志伟


联系电话
:0451-
87765732


传真
:0451-
82337279


客服电话
:956007



网址
:www.jhzq.com.cn



78)公司名称
:凤凰金信(银川)基金销售有限公司


注册地址
:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402办公
用房


办公地址
:北京市朝阳区朝来科技园
18号院
18号楼


法人
:张旭


联系人
:汪莹


联系电话
:010-
58160084


客服电话
:400-
810-
5919


网址
:www.fengfd.com



79)公司名称
:武汉市伯嘉基金销售有限公司


办公地址
:湖北省武汉市江汉区台北一路
17-
19号环亚大厦
B座
601室


法人
:陶捷


联系人
:沈怡


联系电话
:027-
83862952


传真
:027-
83862682


客服电话
:400-
027-
9899


网址
:www.buyfunds.cn



80)公司名称
:华鑫证券有限责任公司


注册地址
:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道
2008号中国凤凰大厦
1栋
20C-
1房


办公地址
:上海市徐汇区宛平南路
8号


法人
:俞洋


联系人
:虞佳彦


联系电话
:021-
54967656


传真
:021-
54967293


客服电话
:021-
32109999;
029-
68918888;
4001099918



81)公司名称
:北京银行股份有限公司


注册地址
:北京市西城区金融大街甲
17号首层


办公地址
:北京市西城区金融大街丙
17号



法人
:张东宁


联系人
:周黎


联系电话
:010-
66223695


传真
:010-
66226045


客服电话
:95526


网址
:www.bankofbeijing.com.cn



82)
公司名称
:渤海银行股份有限公司


注册地址
:天津市河东区海河东路
218号


办公地址
:天津市河东区海河东路
218号


法人
:李伏安


联系人
:潘鹏程


联系电话
:022-
58316666


客服电话
:95541


网址
:www.cbhb.com.cn



83)公司名称
:北京广源达信基金销售有限公司


注册地址
:北京市西城区新街口外大街
28号
C座六层
605室


办公地址
:北京市朝阳区望京宏泰东街
浦项中心
B座
19层


法人
:齐剑辉


联系人
:王英俊


联系电话
:13911468997


传真
:010-
82055860


客服电话
:4006236060


网址
:www.niuniufund.com



84)公司名称
:华安证券股份有限公司


注册地址
:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号


办公地址
:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号


法人
:章宏韬


联系人
:范超


联系电话
:0551-
65161821



传真
:0551-
65161825


客服电话
:95318


网址
:www.hazq.com



85)公司名称
:国联证券股份有限公司


办公地址
:无锡市金融一街
8号国联大厦


法人
:姚志勇


联系人
:祁昊


联系电话
:0510-
82831662


客服电话
:95570


网址
:www.glsc.com.cn



86)公司名称
:国元证券股份有限公司


注册地址
:中国安徽省合肥市梅山路
18号


办公地址
:安徽省合肥市梅山路
18号安徽国际金融中心
A座国元证券


法人
:蔡咏


联系人
:汪先哲


联系电话
:0551-
62207400


传真
:0551-
62207148


客服电话
:95578


网址
:www.gyzq.com.cn



87)公司名称
:西安银行股份有限公司


办公地址
:西安市雁塔区高新路
60号


客服电话
:4008696779


网址
:www.xacbank.com



88)公司名称
:广东顺德农村商业银行股份有限公司


注册地址
:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
2号


办公地址
:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
2号


法人
:姚真勇


联系人
:杨素苗


联系电话
:0757-
22382524



传真
:0757-
22388235


客服电话
:0757-
22223388


网址
:www.sdebank.com



89)公司名称
:深圳富济基金销售有限公司


注册地址
:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦
3203A单元


办公地址
:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦
3203A单元


法人
:祝中村


联系人
:曾瑶敏


联系电话
:0755-
83999907


传真
:0755-
83999926


客服电话
:0755-
83999907


网址
:www.fujifund.cn



90)公司名称
:平安银行股份有限公司


注册地址
:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号


办公地址
:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号


法人
:谢永林


联系人
:高希泉


联系电话
:0755-
22197874/25879591


传真
:0755-
22197701


客服电话
:95511-
3


网址
:www.bank.pingan.com



91)公司名称
:广东华兴银行股份有限公司


注册地址
:广东省汕头市龙湖区黄山路
28号四层


办公地址
:广东省广州市天河路
533号


法人
:周泽荣


联系人
:许悦


联系电话
:020-
38173552


传真
:020-
38173857


客服电话
:4008308001



网址
:www.ghbank.com.cn



92)公司名称
:深圳众禄基金销售股份有限公司


注册地址
:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
801


办公地址
:深圳市罗湖区梨园路
8号
HALO广场
4楼


法人
:薛峰


联系人
:童彩平


联系电话
:0755-
33227950


传真
:0755-
33227951


客服电话
:4006-
788-
887


网址
:www.zlfund.cn及
www.jjmmw.com



93)公司名称
:上海挖财基金销售有限公司


注册地址
:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路
799号
5楼
01、
02、
03室


办公地址
:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路
799号
5楼
01、
02、
03室


法人
:冷飞


联系人
:曾芸


联系电话
:021-
50810673


传真
:021-
50810687


客服电话
:400-
711-
8718


网址
:www.wacaijijin.com



94)公司名称
:国金证券股份有限公司


注册地址
:成都市青羊区东城根上街
95号


办公地址
:成都市青羊区东城根上街
95号


法人
:冉云


联系人
:杜晶、黎建平


联系电话
:028-
86690057


传真
:028-
86690126


客服电话
:95310


网址
:www.gjzq.com.cn



95)公司名称
:德邦证券股份有限公司



注册地址
:上海市普陀区曹杨路
510号南半幢
9楼


办公地址
:上海市福山路
500号城建大厦
26楼


法人
:姚文平


联系人
:罗芳


联系电话
:021-
68761616


传真
:021-
68767981


客服电话
:400-
8888-
128


网址
:www.tebon.com.cn



96)公司名称
:上海基煜基金销售有限公司


注册地址
:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2楼
6153室(上海泰和经济发展区)


办公地址
:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融
1503室


法人
:王翔


联系人
:蓝杰


联系电话
:021-
35385521


传真
:021-
55085991


客服电话
:400-
820-
5369


网址
:http://www.809.1133605.com



97)公司名称
:中航证券有限公司


注册地址
:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
A栋
41层


法人
:王晓峰


联系人
:王紫雯


联系电话
:010-
59562468


传真
:0791-
86770178


网址
:www.avicsec.com



98)公司名称
:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址
:深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
2704


办公地址
:北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
A座
6层


法人
:洪弘


联系人
:文雯



联系电话
:010-
83363101


传真
:010-
83363072


客服电话
:400-
166-
1188


网址
:8.jrj.com.cn



99)公司名称
:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址
:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2号


办公地址
:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588号恒生大厦
12楼


法人
:陈柏青


联系人
:张裕


联系电话
:021-
60897840


传真
:0571-
26697013


客服电话
:4000-
766-
123


网址
:www.fund123.cn



100)公司名称
:浦领基金销售有限公司


注册地址
:北京市朝阳区望京东园四区
2号楼
10层
1001号
04室


办公地址
:北京市朝阳区望京浦项中心
A座
9层
04-
08


法人
:聂婉君


联系人
:李艳


联系电话
:010-
59497361


传真
:010-
64788016


客服电话
:4000125899


网址
:www.zscffund.com



101)公司名称
:东莞农村商业银行股份有限公司


注册地址
:东莞市东城区鸿福东路
2号


办公地址
:东莞市东城区鸿福东路
2号


法人
:王耀球


联系人
:刘托福


联系电话
:0769-
22866254


传真
:0769-
22866282



客服电话
:0769-
961122


网址
:www.drcbank.com



102)公司名称
:玄元保险代理有限公司


注册地址
:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707号
1105室


办公地址
:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707号
1105室


法人
:马永谙


联系人
:卢亚博


联系电话
:13752528013


传真
:021-
50701053


客服电话
:400-
080-
8208


网址
:www.licaimofang.cn



103)公司名称
:弘业期货股份有限公司


注册地址
:南京市中华路
50号


办公地址
:南京市中华路
50号弘业大厦


法人
:周剑秋


联系人
:张苏怡


联系电话
:025-
52278981


传真
:025-
52278733


客服电话
:400-
828-
8288


网址
:www.ftol.com.cn



104)公司名称
:中原证券股份有限公司


注册地址
:郑州市郑东新区商务外环路
10号


办公地址
:郑州市郑东新区商务外环路
10号


法人
:菅明军


联系人
:程月艳


联系电话
:0371-
69099881


传真
:0371-
65585899


客服电话
:95377


网址
:www.ccnew.com




105)公司名称
:上海陆金所基金销售有限公司


注册地址
:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元


办公地址
:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号


法人
:王之光


联系人
:宁博宇


联系电话
:021-
20665952


传真
:021-
22066653


客服电话
:4008219031


网址
:www.lufunds.com



106)公司名称
:国信证券股份有限公司


注册地址
:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址
:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦六楼


法人
:何如


联系人
:李颖


联系电话
:0755-
82130833


传真
:0755-
82133952


客服电话
:95536


网址
:www.guosen.com.cn



107)公司名称
:北京虹点基金销售有限公司


注册地址
:北京市朝阳区东三环北路
17号
10层
1015室


办公地址
:北京市朝阳区东三环北路
17号恒安大厦
9层


法人
:何静


联系人
:王重阳


联系电话
:010-
85643600


客服电话
:400-
618-
0707


网址
:www.hongdianfund.com



108)公司名称
:光大证券股份有限公司


注册地址
:上海市静安区新闸路
1508号


办公地址
:上海市静安区新闸路
1508号



法人
:闫峻


联系人
:龚俊涛


联系
电话
:021-
22169999


客服电话
:95525


网址
:www.ebscn.com



109)公司名称
:上海汇付基金销售有限公司


注册地址
:上海市黄浦区中山南路
100号
19层


办公地址
:上海市徐汇区虹梅路
1801号凯科国际大厦
7-
9层


法人
:冯修敏


联系人
:云卉


联系电话
:021-
33323999-
5611


传真
:021-
33323837


客服电话
:400-
820-
2819


网址
:www.ttyfund.com



110)公司名称
:中证金牛
(北京
)投资咨询有限公司


注册地址
:北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-
45室


办公地址
:北京市西城区宣武门外大街甲
1号环球财讯中心
A座
5层


法人
:钱昊旻


联系人
:沈晨


联系电话
:010-
59336544


传真
:010-
59336586


客服电话
:4008-
909-
998


网址
:www.jnlc.com



111)公司名称
:华西证券股份有限公司


注册地址
:四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦


办公地址
:四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦


法人
:杨炯洋


联系人
:谢国梅


联系电话
:010-
52723273



传真
:028-
86150040


客服电话
:95584


网址
:www.hx168.com.cn



112)公司名称
:联储证券有限责任公司


注册地址
:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼


法人
:沙常明


联系电话
:021-
80295888


客服电话
:400-
620-
6868


网址
:www.lczq.com



113)公司名称
:大河财富基金销售有限公司


注册地址
:贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路
109号瑜赛进丰高新财富中心
25层
1



办公地址
:贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路
109号瑜赛进丰高新财富中心
25层
1



法人
:王荻


联系人
:胡越


联系电话
:0851-
88235678


传真
:0851-
88405599


客服电话
:0851-
88235678


网址
:www.urainf.com



114)公司名称
:东莞银行股份有限公司


注册地址
:东莞市莞城区体育路
21号


办公地址
:东莞市莞城区体育路
21号


法人
:卢国锋


联系人
:朱杰霞


联系电话
:0769-
22111802


传真
:0769-
23156406


客服电话
:956033


网址
:www.dongguanbank.cn




115)公司名称
:财信证券有限责任公司


注册地址
:长沙市芙蓉中路
二段
80号顺天国际财富中心
26楼


办公地址
:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26楼


法人
:刘宛晨


联系人
:郭静


联系电话
:0731-
84403347


网址
:www.cfzq.com



116)公司名称
:中国中金财富证券有限公司


注册地址
:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
18层
-
21层及第
04

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元


办公地址
:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
04、
18层至
21层


法人
:高涛


联系人
:万玉琳


联系电话
:0755-
82026907


传真
:0755-
82026539


客服电话
:95532、
400-
600-
8008


网址
:www.china-
invs.cn



117)公司名称
:天风证券股份有限公司


注册地址
:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼


办公地址
:湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
37楼


法人
:余磊


联系人
:王雅薇


联系电话
:027-
87107535


传真
:027-
87618863


客服电话
:95391或
4008005000


网址
:www.tfzq.com



118)公司名称
:上海银行股份有限公司


注册地址
:上海市银城中路
168号


法人
:金煜



联系人
:张萍


联系电话
:021-
68475888


传真
:021-
68476111


客服电话
:95594


网址
:www.bosc.cn



119)公司名称
:北京植信基金销售有限公司


注册地址
:北京市密云区兴盛南路
8号院
2号楼
106室
-
67


办公地址
:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10号


法人
:王军辉


联系人
:张喆


联系电话
:010-
56075718


客服电话
:400-
680-
2123


网址
:http://46b.1122607.com
inv.com



120)公司名称
:中信证券华南股份有限公司


注册地址
:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、
20层


办公地址
:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、
20层


法人
:胡伏云


联系人
:陈靖


联系电话
:020-
88836999


传真
:020-
88836984


客服电话
:95396


网址
:www.gzs.com.cn



121)公司名称
:中信证券股份有限公司


注册地址
:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场二期北座


办公地址
:北
京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦


法人
:张佑君


联系人
:王一通


联系电话
:010-
60838888


传真
:010-
60836029



客服电话
:95548


网址
:www.cs.ecitic.com



122)公司名称
:北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址
:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号


办公地址
:北京市朝阳区华严北里
2号民建大厦
6层


法人
:闫振杰


联系人
:翟飞飞


联系电话
:010-
52703350-
6006


传真
:010-
62020355


客服电话
:4008188000


网址
:www.myfund.com



123)公司名称
:北京农村商业银行股份有限公司


注册地址
:北京市西城区月坛南街
1号院
2号楼


办公地址
:北京市西城区月坛南街
1号院
2号楼


法人
:王金山


联系人
:鲁娟


联系电话
:010-
89198762


传真
:010-
89198678


客服电话
:010-
96198(北京),
400-
66-
96198(全国)


网址
:www.bjrcb.com



124)公司名称
:上海证券有限责任公司


注册地址
:上海市黄浦区四川中路
213号
7楼


办公地址
:上海市黄浦区四川中路
213号
7楼


法人
:李俊



联系人
:邵珍珍


联系电话
:021-
53686262


传真
:021-
53686277


客服电话
:4008918918


网址
:www.962518.com




125)公司名称
:安信证券股份有限公司


注册地址
:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、
28层
A02单元


办公地址
:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、
28层
A02单元


法人
:黄炎勋


联系人
:陈剑虹


联系电话
:0755-
82825551


传真
:0755-
82558355


客服电话
:95517


网址
:http://www.317.3838760.com/



126)公司名称
:中山证券有限责任公司


注册地址
:深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
21、
22层


办公地址
:深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
21、
22层


法人
:吴小静


联系电话
:0755-
82943755


传真
:0755-
82960582


客服电话
:95329


网址
:www.zszq.com



127)公司名称
:广发银行股份有限公司


注册地址
:广州市越秀区东风东路
713号


法人
:尹兆君


联系人
:卢晓晨


联系电话
:(
010)
65169644


传真
:020-
87311780


客服电话
:400-
830-
8003


网址
:www.cgbchina.com.cn



128)公司名称
:长江证券股份有限公司


注册地址
:武汉市新华路特
8号长江证券大厦


法人
:李新华


联系人
:奚博宇



联系电话
:07-
65799999


传真
:027-
85481900


客服电话
:955679或
4008888999


网址
:www.95579.com



129)公司名称
:中银国际证券股份有限公司


注册地址
:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层


办公地址
:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层


法人
:宁敏


联系人
:许慧琳


联系电话
:021-
20328000


传真
:021-
58883554


网址
:www.bocichina.com



130)公司名称
:首创证券有限责任公司


注册地址
:北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座


办公地址
:北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座


法人
:毕劲松


联系人
:李淑敏


联系电话
:010-
59366077


传真
:010-
59366055


客服电话
:95381


网址
:http://www.937.1133015.com



131)公司名称
:东兴
证券股份有限公司


注册地址
:北京市西城区金融大街
5号新盛大厦
B座
12、
15层(详细地址)


办公地址
:北京市西城区金融大街
5号新盛大厦
B座
12、
15层(详细地址)


法人
:魏庆华


联系人
:夏锐


联系电话
:010-
66559079


传真
:010-
66555246


客服电话
:95309



网址
:www.dxzq.net.cn



132)公司名称
:北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址
:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507


办公地址
:北京市朝阳区阜通东大街望京
SOHO T3 A座
19层


法人
:钟斐斐


联系人
:侯芳芳


联系电话
:010-
61840688


传真
:010-
84997571


客服电话
:4001599288


网址
:http://www.1122607.com/4



133)公司名称
:方德保险代理有限公司


注册地址
:北京市东城区东直门外大街
46号
12层
02室


办公地址
:北京市东城区东直门外大街
46号
12层
02室


法人
:林柏均


联系人
:胡明哲


联系电话
:010-
64068617


传真
:010-
64068776


客服电话
:010-
64068617


网址
:www.fundsure.cn



134)公司名称
:兴业银行股份有限公司


注册地址
:福州市湖东路
154号


办公地址
:上海市银城路
167号


法人
:陶以平(代为履行法定代表人职权)


联系人
:张小燕


联系电话
:021-
52629999


客服电话
:95561


网址
:www.cib.com.cn



135)公司名称
:中信期货有限公司


注册地址
:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场二期北座
13层
1301-
1305、
14层



办公地址
:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场二期北座
13层
1301-
1305、
14层


法人
:张皓


联系人
:刘宏莹


联系电话
:010-
60833754


传真
:021-
60819988


客服电话
:4009908826


网址
:www.citicsf.com



136)公司名称
:申万宏源西部证券有限公司


注册地址
:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室


办公地址
:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室


法人
:韩志谦


联系人
:王怀春


联系电话
:0991-
2307105


传真
:010-
88085195


客服电话
:400-
800-
0562


网址
:www.hysec.com



137)公司名称
:财
通证券股份有限公司


注册地址
:杭州市解放路
111号


法人
:沈继宁


联系人
:陶志华


联系电话
:0571-
87789160


传真
:0571-
87818329


客服电话
:95336(浙江),
40086-
96336(全国)


网址
:www.ctsec.com



138)公司名称
:西部证券股份有限公司


注册地址
:西安市新城区东新街
319号
8幢
10000室


法人
:徐朝晖


联系人
:梁承华


联系电话
:029-
87211526



传真
:029-
87211548


客服电话
:95582


网址
:www.westsecu.com



139)公司名称
:东海证券股份有限公司


注册地址
:江苏省常州市延陵西路
23号投资广场
18层


办公地址
:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦


法人
:钱俊文


联系人
:王一彦


联系电话
:021-
20333333


传真
:021-
50498825


客服电话
:95531;
400-
8888-
588


网址
:www.longone.com.cn



140)公司名称
:济安财富(北京)基金销售有限公司


注册地址
:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307


办公地址
:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307


法人
:杨健


联系人
:李海燕


客服电话
:4006737010


网址
:www.jianfortune.com



141)公司名称
:北京格上富信基金销售有限公司


注册地址
:北京市朝阳区东三环北路
19号楼
701内
09室


办公地址
:北京市朝阳区东三环北路
19号楼
701内
09室


法人
:乐贤龙


联系人
:王梦


联系电话
:010-
85594745


传真
:010-
85932427


客服电话
:400-
066-
8586


网址
:www.gesafe.com



142)公司名称
:江苏银行股份有限公司



注册地址
:江苏省南京市中华路
26号


办公地址
:江苏省南京市中华路
26号


法人
:夏平


联系人
:张洪玮


联系电话
:025-
58587036


客服电话
:95319


网址
:www.jsbchina.cn



143)公司名称
:民生证券股份有限公司


办公地址
:北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-
20层


客服电话
:95376


网址
:www.mszq.com



144)公司名称
:珠海盈米基金销售有限公司


注册地址
:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室

3491


办公地址
:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
1201-
1203室


法人
:肖雯


联系人
:邱湘湘


联系电话
:020-
89629099


传真
:020-
89629011


客服电话
:020-
89629066


网址
:http://www.341.3366059.com/



145)公司名称
:国融证券股份有限公司


注册地址
:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
1号
4楼


办公地址
:北京市西城区闹市口大街
1号长安兴融中心西楼
11层


法人
:张智河


联系人
:叶密林


联系电话
:010-
83991719


传真
:(
010)
66412537


客服电话
:95385


网址
:www.grzq.com




146)公司名称
:新时代证券股份有限公司


注册地址
:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501


办公地址
:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501


法人
:叶顺德


联系人
:田芳芳


联系电话
:010-
83561000


传真
:010-
83561001


客服电话
:95399


网址
:www.xsdzq.cn



147)公司名称
:上海大智慧基金销售有限公司


注册地址
:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102


办公地址
:上海市浦东新区杨高南路
428号
1号楼
1102


法人
:申健


联系人
:张蜓


联系电话
:021-
20292031-
35374


传真
:021-
20219923


客服电话
:021-
20292031


网址
:www.wg.com.cn



148)公司名称
:上海天天基金销售有限公司


注册地址
:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层


办公地址
:上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
7楼


法人
:其实


联系人
:潘世友


联系电话
:021-
54509998


传真
:021-
64385308


客服电话
:4001818188


网址
:http://www.197.1155730.com/



149)公司名称
:中信证券(山东)有限责任公司


注册地址
:山东省青岛市崂山深圳路
222号
1号楼
2001



办公地址
:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
20层(
266061)


法人
:姜晓林


联系人
:吴忠超


联系电话
:0532-
85022326


传真
:0532-
85022605


客服电话
:95548


网址
:http://www.1133708.com/307/



150)公司名称
:广发证券股份有限公司


注册地址
:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2号
618室


办公地址
:广州市天河区马场路
26号广发证券大厦


法人
:孙树明


联系人
:黄岚


客服电话
:95575、
020-
95575或致电各地营业网点


网址
:www.gf.com.cn



151)公司名称
:第一创业证券股份有限公司


注册地址
:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼


办公地址
:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼


法人
:刘学民


联系人
:王叔胤


联系电话
:0755-
23838712


传真
:0755-
23838999-
8712


客服电话
:95358


网址
:www.firstcapital.com.cn



152)公司名称
:江苏苏州农村商业银行股份有限公司


注册地址
:苏州市吴江区中山南路
1777号


办公地址
:苏州市吴江区中山南路
1777号


法人
:魏礼亚


联系人
:葛晓亮


联系电话
:0512-
63969209



传真
:0512-
63969209


客服电话
:4008696068、
0512-
96068


网址
:www.szrcb.com



153)公司名称
:通华财富(上海)基金销售有限公司


注册地址
:上海市虹口区同丰路
667弄
107号
201室


办公地址
:上海市浦东新区金沪路
55号通华科技大厦
7层


法人
:沈丹义


联系人
:叶露


联系电话
:021-
60818228


传真
:021-
60810695


客服电话
:400-
101-
9301


网址
:www.tonghuafund.com



154)公司名称
:北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址
:北京市经济技术开发区宏达北路
10号
5层
5122室


办公地址
:北京市朝阳区东三环北路甲
19号
SOHO嘉盛中心
30层
3006-
3015室


法人
:周斌


联系人
:侯艳红


联系电话
:13910678503


传真
:010-
59313586


客服电话
:4008980618


网址
:http://www.2255098.com/268



155)公司名称
:嘉实财富管理有限公司


注册地址
:上海市浦东新区世纪大道
8号
B座
46楼
06-
10单元


办公地址
:上海市浦东新区世纪大道
8号
B座
46楼
06-
10单元、北京市朝阳区
建国路
91
号金地中心
A座
6层


法人
:赵学军


联系人
:景琪


联系电话
:021-
20289890


传真
:021-
20280110



客服电话
:400-
021-
8850


网址
:www.harvestwm.cn



156)公司名称
:上海利得基金销售有限公司


注册地址
:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室


办公地址
:上海市虹口区东大名路
1098号浦江国际金融广场
18层


法人
:李兴春


联系人
:陈孜明


联系电话
:18516109631


传真
:021-
61101630


客服电话
:95733


网址
:www.leadfund.com.cn



157)公司名称
:申万宏源证券有限公司


注册地址
:上海市徐汇区长乐路
989号
45层


办公地址
:上海市徐汇区长乐路
989号
40层


法人
:杨玉成


联系人
:余敏


联系电话
:02133388252


传真
:02133388224


客服电话
:95523


网址
:www.swhysc.com



158)公司名称
:粤开证券股份有限公司


注册地址
:广州经济技术开发区科学大道
60号开发区金控中心
21、
22、
23层


办公地址
:深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼
10层


法人
:严亦斌


联系人
:彭莲


联系电话
:0755-
83331195


客服电话
:95564


网址
:http://www.161.1818506.com



159)公司名称
:深圳前海微众银行股份有限公司



注册地址
:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室


办公地址
:深圳市南山区沙河西路
1819号深圳湾科技生态园
7栋
A座


法人
:顾敏


联系人
:赵嘉懿


联系电话
:18617181667


传真
:0755-
86951889


客服电话
:95384


网址
:www.webank.com



160)公司名称
:和讯信息科技有限公司


注册地址
:北京市朝阳区朝外大街
22号
1002室


办公地址
:北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层


法人
:王莉


联系人
:陈慧慧


联系电话
:010-
85657353


传真
:010-
65884788


客服电话
:4009200022


网址
:http://www.069.3355810.com/



161)公司名称
:上海农村商业银行股份有限公司


注册地址
:上海市黄浦区中山东二路
70号


办公地址
:上海市黄浦区中山东二路
70号


法人
:徐力


联系人
:施传荣


联系电话
:021-
61899999


传真
:021-
61899154


客服电话
:962999


网址
:www.srcb.com


基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网
站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务请遵循各代销机构业务规则
与操作流程。






二、 注册登记人


名称:
广发基金管理有限公司


住所:
广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
3
1

33



法定代表人:
孙树明


联系人:
李尔华


电话:
020
-
89188970


传真:
020
-
89899175





三、 出具
法律意见书

律师事务所


名称:
广东广信君达律师事务所


住所:
广州市天河区珠江新城珠江东路
6
号广州周大福金融中心
29
层、
10



电话:
020

37181333


传真:
020

37181388


经办律师:杨琳、刘季平


联系人:刘智





四、 审计
基金资产的
会计师事务所


名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


办公地址:北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17

01
-
12



法人代表:
毛鞍宁


联系人:赵雅


电话:
020

28812888


传真:
020

28812618


经办注册会计师:赵雅、马婧






第六部分 基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销
售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金,并于
2019

12

4
日经中国证监会证
监许可【
2019

2673
号文募集注册。



本基金为混合型证券投资基金,运作方式为契约型开放式,基金存续期限为不定期。



本基金自
2019

12

20
日至
2019

12

20
日进行发售。自基金合同生效日起,本
管理人正式开始管理本基金。本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金
的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。



本基金的面值为每份基金份额人民币
1.00
元。







第七部分 基金合同的生效

一、 基金合同的生效


本基金的基金合同于
2019

12

25
日起正式生效。自基金合同生效日起,本管理人正式
开始管理本基金。






二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模


《基金合同》生效后,连续
20
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资
产净值低于
5000
万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续五十个工作日出
现前述情形的,基金管理人应当终止基金合同,并按照基金合同的约定程序进行清算,不需
要召开基金份额持有人大会进行表决。



法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。







第八部分 基金份额的申购、赎回与转换

一、 申购与赎回的场所


本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公
示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。



本基金的销售机构包括:


1
、本公司直销机构;


2
、代销机构:经本公司委托,具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。






二、 申购与赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3
个月开始办理申购,具体业务办理时间在申
购开始
公告中规定。



基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3
个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。



在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。



基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。






三、 申购与赎回的原则


1
、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算;


2
、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;


4
、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;


5
、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待。



基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。






四、 申购与赎回的数额限制


1
、通过本基金代销机构申购本基金的,每个基金账户首次最低申购金额为
1
元人民币(含
申购费);投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。



2
、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各销售机构的规定为准。



3
、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见定期更新的
招募说明书或相关公告。



4

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,基金管理人基于投资运作与风险控制的需
要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。



5
、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎回
的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。






五、 申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的
申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回



的申请。



2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基
金登记机构确认基金份额时,申购生效。



基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;本基金登记机构确认赎回时,赎回生效。投
资人赎回申请生效后,基金管理人将在
T

7

(
包括该日
)
内支付赎回款项。在发生巨额赎回
时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。



3
、申购和赎回申请的确认


基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T

)
,在正常情况下,本基金登记机构在
T+1
日内对该交易的有效性进行确认。

T
日提交的
有效申请,投资人可在
T+2
日后
(
包括该日
)
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。



基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效,而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投
资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务,
致使其相关权益受损的,基金管
理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效,则申
购款项退还给投资人。



在法律法规允许的范围内,基金管理人或登记机构可根据相关业务规则,对上述业务办
理时间进行调整,本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。






六、 基金份额的类别


本基金根据申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金
份额时收取申购费用,而不计提销售服务费的,称为
A
类基金份额;在投资者申购基金份额
时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为
C
类基金份额。



本基金
A
类、
C
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金
A
类基金份额

C
类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为:


计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值
/
计算日该类基金份额
余额总数


投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。




有关基金份额类别
的具体设置由基金管理人确定。根据基金销售情况,在符合法律法规
且不损害已有基金份额持有人权益的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基
金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、
调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等,调整前基金管理人需
及时公告并报中国证监会备案。



本基金
A
类基金份额和
C
类基金份额之间暂不允许进行相互转换。






七、 申购费率、赎回费率
1、申购费率


本基金
A
类基金份额在申购时收取申购费用,
C
类基金份额不收取申购费用。本基金
A
类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别
计算。



A
类基金份额具体申购费率如下:


申购
金额(
M



申购
费率


M

100
万元


1.5%


100
万元
≤M

300
万元


0.9%


300
万元
≤M

500
万元


0.3%


M≥500
万元


每笔
1000





本基金
A
类份额的申购费用由
A
类份额基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。





2、赎回费率


赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减:


A
类基金份额具体赎回费率如下:


持有期限(N为日历日)

赎回费率


N

7



1.5%


7

≤N

30



0.75%


30

≤N

180



0.5%





N≥180



0%




C
类基金份额具体赎回费率如下:


持有期限(N为日历日)

赎回费率

N

7



1.50%


7

≤N

30



0.50%


N≥30



0%




3、 本基金
A
类基金份额对持有期限少于
30
日的投资人收取的赎回费全额计入基金财
产;对持有期限长于
30
日但少于
3
个月的投资人收取的赎回费的
75%
计入基金财产;对持有
期限长于
3
个月但少于
6
个月的投资人收取的赎回费的
50%
计入基金财产;对持续持有期长

6
个月的投资人收取的赎回费的
25%
计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记
费和其他必要的手续费。

4、 本基金
C
类基金份额对持有期限少于
30
日的投资人收取的赎回费全额计入基金财
产。

5、 基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率
或调整收费方式,基
金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露
办法》有关规定在指定媒体上公告。

6、 对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规规定的情况下,
基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

7、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制
定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、
赎回费率和转换费率。

8、 当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基
金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。






八、 申购份额与赎回金额的计算方式


1
、本基金申购份额的计算:



1
)若投资者选择申购
A
类基金份额,则申购份额的计算公式为:



净申购金额
=
申购金额
/

1
+申购费率)


或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额


申购费用
=
申购金额
-
净申购金额


或,申购费用
=
固定申购费金额


申购份额
=
净申购金额
/
申购当日
A
类基金份额净值



1
:某投资者投资
50,000
元申购本基金的
A
类基金份额,对应费率为
1.5%
,假设申购
当日
A
类基金份额净值为
1.0160
元,则其可得到的申购份额为:


净申购金额
=50,000/

1+1.5%

=49,261.08



申购费用
=50,000

49,261.08=738.92



申购份额
=49,261.08/1.0160

48,485.31



即:投资者投资
50,000
元申购本基金的
A
类基金份额,对应费率为
1.5%
,假设申购当

A
类基金份额净值为
1.0160
元,则可得到
48,485.31

A
类基金份额。




2

若投资人选择申购
C
类基金份额,则申购份额的计算公式为:


申购份额
=
申购金额
/
申购当日
C
类基金份额净值



2
:某投资者投资
10,000
元申购本基金的
C
类基金份额,假设申购当日
C
类基金份额
净值为
1.0500
元,则可得到的申购份额为:


申购份额
=10,000/1.0500=9,523.81



即:投资者投资
10,000
元申购本基金的
C
类基金份额,假设申购当日
C
类基金份额净值

1.0500
元,可得到
9,523.81

C
类基金份额。



2
、本基金赎回金额的计算:


采用“份额赎回”方式,赎回价格以
T
日的该类基金份额净
值为基准进行计算,计算公
式:


赎回总金额
=
赎回份额×
T
日该类基金份额净值


赎回费用
=
赎回总金额×该类基金份额的赎回费率


净赎回金额
=
赎回总金额
-
赎回费用



1
:某投资者赎回
10
万份
A
类基金份额,份额持有期限
100
天,对应赎回费率为
0.5%

假设赎回当日
A
类基金份额净值是
1.2130
元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总金额
=100,000
×
1.2130=121,300.00



赎回费用
=121,300.00
×
0.5%=606.50




净赎回金额
=121,300.00

606.50=120,693.50



即:投资者赎回本基金
10
万份
A
类基金份额,份额持有期限
100
天,假设赎回当日
A

基金份额净值是
1.2130
元,则其可得到的净赎回金额为
120,693.50
元。




2
:某投资者赎回
10
万份
C
类基金份额,份额持有期限为
100
天,对应的赎回费
0%

假设赎回当日
C
类基金份额净值是
1.2125
元,则其可得到的赎回金额为:


净赎回金额
=
赎回总金额
=100,000
×
1.2125

121,250.00
元(赎回费用
=0



即:投资者赎回
10
万份
C
类基金份额,份额持有期限为
100
天,假设赎回当日
C
类基金
份额净值是
1.2125
元,则其可得到的赎回金额为
121,250.00
元。



3
、本基金基金份额净值的计算:


由于基金费用的不同,本基金
A
类基金份额和
C
类基金份额将分别计算基金份额净值。

计算公式为:


计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值
/
计算日该类基金份额
余额总数


本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。

T
日的基金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1

内披露。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或披露。



4
、申购份额、余额的处理方式:


申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算
结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。



5
、赎回金额的处理方式:


赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。






九、 申购与赎回的注册登记


1
、投资者
T
日申购基金成
功后,正常情况下,基金注册登记机构在
T

1
日为投资者增
加权益并办理注册登记手续。



2
、投资者
T
日赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在
T

1
日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。






十、 拒绝或暂停申购的情形及处理


发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致基金无法正常运作。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购
申请。



3
、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。



4
、接受某笔或某些
申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。



5
、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩
产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。



6
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
停接受基金申购申请。



7
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形。



8
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8
项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申
购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申
购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人
应及时恢复申购业务的办理。






十一、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理


发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:


1
、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资
产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。



3
、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停



接受基金份额持有人的赎回申请。



6
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。



7
、法律法
规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在
当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期
支付。若出现上述第
4
项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回
时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应
及时恢复赎回业务的办理并公告。






十二、 巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认



若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
)
超过前一
开放日的基金总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。




1
)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程
序执行。




2
)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,



无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。




3
)如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的基
金总份额的
20%
时,本基金管理人可以对该单个基金份额持有人持有的超过该比例以上的赎
回申请实施延期办理(基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤
销);对于当日该单个基金份额持有人不超过该比例的赎回申请与其他
基金份额持有人的全部
赎回申请,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额
10%
的前提下,可
对其余赎回申请延期办理,具体按照上述“(
2
)部分延期赎回”的约定处理。延期办理的赎
回申请与下一开放日的赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础
计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。




4
)暂停赎回:连续
2
个开放日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过
20

工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



3
、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在
3
个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在
2
日内在指定
媒介上刊登公告。






十三、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日的基金份额净值。



3
、如果发生暂停的
时间超过一天但少于两周(含两周),暂停结束基金重新开放申购或
赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新开放申购
或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。



4
、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近



一个工作日的基金份额净值。






十四、 基金的转换


基金管理
人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。






十五、 基金份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。

基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公
告的业务规则办理基金份额转让业务。






十六、 基金的非交易过户


基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户
(
可补充其他情况
)
。无论在上
述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。



继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。






十七、 基金的转托管


基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。






十八、 定期定额投资计划



基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。





十九、 基金的冻结、解冻与质押



金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。







第九部分 基金的投资

一、 投资目标


在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长
期稳健增值。






二、 投资范围


本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板、科创板及其他在
境内上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、
企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、
证券公司短期公司债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国
债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人
在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
60%
-
95%
,其中投资于科技创新
相关上市公司股票资产占非现金资产的比例不低于
80%
。每个交易日日终在扣除股指期货合
约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的
5%
的现金或到期
日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。






三、 投资策略


(一)大类资产配置策略


基金的资产配置将根据宏观经济形势、金融要素运行情况、中国经济发展情况,在权益
类资产、固定收益类资产和现金三大
类资产类别间进行配置,并根据风险的评估和建议适度
调整资产配置比例。



(二)股票投资策略


1
、主题挖掘


本基金主要投资于科技创新企业,将重点投资下列领域的科技创新企业:



1
)新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、



人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等;



2
高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相
关技术服务等;



3
)新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、
先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等;



4
新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术
服务等;



5
)节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、
资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等;



6
生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术
服务等;



7
)符合科创板定位的其他领域。



未来,随着科技发展及经济环境改变,本基金将按照以上标准所确定的科技创新概念,
适时对主题涵盖范围进行动态调整,将相关行业及上市公司纳入本基金主题的界定范围内。



2
、科创板股票投资策略


本基金可以投资科创板股票,科创板执行比其他
A
股更为严格的退市标准,上市股票存
在一定的退市风险,因此本基金将采用组合管理、分散投资的策略防范风险。具体个股选择
策略由定量和定性两部分组成。




1
)定量分析


定量分析方面,本基金关注拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利能力三个指标。




成长能力


投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡,一方面利用价值投资标准筛选低价股票,
避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险;另一方面,利用成长性投资可分享高成长收
益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标包

EPS
增长率和主营业务收入增长率等。




估值水平


本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,由于科创板股票上市初期利润可
能不稳定,本基金将参考更多的估值指标,主要包括市盈率(
P/E
)、市净率(
P/B
)、市盈增
长比率(
PEG
)、市销率(
P/S
)、市现率(
PCF
)、自由
现金流贴现(
FCFF

FCFE
)和企业价值



/EBITDA
等。




盈利能力


本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收
益率(
ROE
),毛利率,净利率,
EBITDA/
主营业务收入等。




2
)定性分析


本基金在定量分析选取出的股票基础上,通过进一步定性分析,从持续成长性、市场前
景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。



①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究,
评估具有持续成长能力的上市公司。



②在市场前景方面,需要考量的因素包括
市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。



③公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重
要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理
结构进行评价。



3
、行业配置


本基金将综合考虑以下方面因素,进行股票资产在各细分行业间的配置:


1
)行业潜在空间:本基金通过研判行业未来发展空间,确定投资行业。本基金将重点配
置具有巨大潜在增长空间的细分行业。



2
)行业竞争结构:本基金将综合对行业
内部竞争力量、潜在竞争因素、行业上下游相对
力量等层面的研究,精选行业。



3
)行业增长的时点:本基金将结合行业所处生命周期以及未来成长的持续性进行行业甄
选。行业增长时点、所处生命周期阶段的不同以及行业成长的持续性都将影响基金的投资收
益。对基金投资而言,选择成长具有持续性并可以把握投资时点、在高速增长行业的前期建
仓,以期获取较好的投资收益。



4
、股票配置


在主题契合的基础上,本基金通过定性和定量分析方法及其它投资分析工具,自下而上
方式精选具有良好成长性和投资潜力的股票构建股票投资组合。定性方面,本基金将从技术
优势、资源优势、市场空间和商业模式等方面,把握公司盈利能力或主营业务收入的质量和
持续性,进而判断公司成长的可持续性。定量方面,本基金将主要从财务分析与估值分析两



个方面对上市公司的投资价值进行综合评价,精选其中具有较高成长性和投资价值的上市公
司构建股票组合。



5
、存托凭证投资策略


本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。



(三)债券投资策略


本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等
因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收
益。



1
、久期配置策略


本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对
GDP

CPI
、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。



2
、类属配置策略


类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市
场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具
有最优风险收益特征的资产组合。



3
、个券选择策略


对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分
析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券,
本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性
等因素,对信用
债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化
投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。



4
可转债投资策略


可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基
本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,
从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行
考察,精选财务稳健、信用违约风险小的
可转债进行投资。




5
、资产支持证券投资策略


资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(
ABS
)、住房抵押贷款支持证券(
MBS
)等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。



(四)金融衍生品投资策略


1
、股指期货投资策略


本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易
活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估
值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。



2
、国债期货投资策略


国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的
规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。






四、 投资决策依据和投资程序


(一)投资决策依据


1
、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。



2
、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。



(二)投资决策程序


1
、投资决策委员会制定整体投资战略。



2
、研究发展
部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资对象
进行持续跟踪调研,并提供个股决策支持;固定收益研究部提供债券研究支持。



3
、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,根据投研联席会议的决议,结合对证
券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、行



业配置、重仓个股投资方案。



4
、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。



5
、根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易部执行。



6
、中央交易部按相关交易规则执行
,并将有关信息反馈基金经理小组。



7
、金融工程与风险管理部重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险,定期进行基
金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。






五、 业绩比较基准


本基金业绩比较基准为:中国战略新兴产业成份指数收益率×
70%
+中证全债指数收益率
×
30%




中国战略新兴产业成份指数成份股选取自节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、
高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领
域,上述领域与科技创新企业领域大体一致,该指数对科技创新企业上市公司总体走势具有
较强代表性,适合作为本基金股票投资的比较基准;中证全债指数能够反映债券市场总体走
势,适合作为本基金固定收益部分的业绩比较基准。



如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。



如果今后法律法规发生变化,或者有更权
威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管
人协商一致,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但无须召开基金份额持有
人大会。






六、 风险收益特征


本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金。






七、 基金的融资业务


本基金可以按照监管机构的有关规定参与融资等相关业务,参与范围和比例、信息披露、
风险控制及估值核算等应符合监管机构的有关规定。






八、 组合限制


本基金的投资组合将遵循以下限制:



1
)本基金投资股票资产占基金资产的比例为
60%
-
95%
,其中投资于科技创新相关上市
公司股票资产占非现金资产的比例不低于
80%




2
)每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当
保持不低于基金资产净值的
5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10
%;



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10
%;



5
)本基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

10
%;



6
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20
%;



7
)本基金持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的
10
%;



8
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



9
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月
内予以全部卖出;



10
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;



11
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

40%
,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1
年,债券回购到期后不得展
期;



12
)本基金管理人管理的
全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%




13
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%




因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



14
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品
的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;



15
)本基金资产总值不超过基金资产净值的
140%




16
)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%

在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过
基金资产净值的
95%
,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出
股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%
;在任何交易日内交易(不包
括平
仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%
;本基金所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资
比例的有关约定;



17
)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%

在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%

本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内

易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%




18
)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并计算;



19
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述(
2
)、(
9
)、(
13
)、(
14
)情形之外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应
当在
10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。






九、 禁止行为


为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。



基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。






十、 基金管理人代表基金行使
股东或债权人权利的处理原则及方法


1
、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额持
有人的利益;


2
、不谋求对上市公司的控股;


3
、有利于基金财产的安全与增值;


4
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。






十一、 法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易
的条件
和要求,本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从
事关联交易的条件和要求进行变更的,本基金可以变更后的规定为准;经与基金托管人协商



一致,基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更,该变更无须召
开基金份额持有人大会审议。






十二、 基金管理人和基金经理的承诺


1
、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监
会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生




2
、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:



1
)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同基金财产;



3
)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;



4
)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。



3
、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动




1
)越权或违规经营;



2
)违反基金合同或托管协议;



3
)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;



4
)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权;



7
)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息;



8
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;



9
)贬损同行,以抬高自己;



10
)以不正当手段谋求业务发展;



11
)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;




12
)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;



13
)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。



4
、基金经理承诺



1
)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;



2
)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;



3
)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、
基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息;



4
)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。






十三、 基金投资组合报告


广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年6月1日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至2021年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。



1、报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


1,096,186,500.09


91.78





其中:股票


1,096,186,500.09


91.78


2


固定收益投资


-


-





其中:债券


-


-





资产支持证券


-


-


3


贵金属投资


-


-


4


金融衍生品投资


-


-


5


买入返售金融资产


-


-







其中:买断式回购
的买入返售金融资



-


-


6


银行存款和结算备
付金合计


85,226,464.44


7.14


7


其他资产


13,003,110.96


1.09


8


合计


1,194,416,075.49


100.00







2、报告期末按行业分类的股票投资组合


(1)
报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净
值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

44,820,167.00



3.81



C

制造业

1,016,356,893.63

86.49

D

电力、热力、燃气及水生产和供应


24,036.12

0.00

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

33,073.82

0.00

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

33,734,716.27

2.87

J

金融业

1,183,425.93

0.10

K

房地产业

10,200.30

0.00

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

23,987.02

0.00




O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-



合计

1,096,186,500.09

93.28



(2)
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。






3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量
(

)


公允价值
(元)


占基金资产
净值比例
(

)


1


300014


亿纬锂能


1,066,743


80,165,736.45


6.82


2


000725


京东方
A


12,155,300


76,213,731.00


6.49


3


002601


龙蟒佰利


2,458,100


70,252,498.00


5.98


4


000100


TCL
科技


6,968,600


65,086,724.00


5.54


5


600352


浙江龙盛


4,042,200


58,531,056.00


4.98


6


000703


恒逸石化


3,976,066


58,249,366.90


4.96


7


601717


郑煤机


4,123,800


47,382,462.00


4.03


8


300601


康泰生物


321,800


44,080,164.00


3.75


9


002493


荣盛石化


1,500,000


41,310,000.00


3.52


10


600989


宝丰能源


2,622,100


41,062,086.00


3.49







4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。






5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。






6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。






7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。






8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。






9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



1
)本基金本报告期末未持有股指期货。




2
)本基金本报告期内未进行股指期货交易。






10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



1
)本基金本报告期末未持有国债期货。




2
)本基金本报告期内未进行国债期货交易。



11、投资组合报告附注



(1)
本基金投资的前十名证券的发行主体中,惠州亿纬锂能股份有限公司在报告编制日前
一年内曾受到中华人民共和国惠州海关的处罚。龙蟒佰利联集团股份有限公司在报告编制日
前一年内曾受到焦作市应急管理局、青岛大港海关、青岛黄岛海关等监管机构的处罚。深圳
康泰生物制品股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到深圳市住房和建设局的处罚。



本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



(2
)
本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。



(3)
其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


367,973.85


2


应收证券清算款


10,647,638.22


3


应收股利


-


4


应收利息


14,853.92


5


应收申购款


1,972,644.97


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


13,003,110.96







(4)
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。






(5)
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况





第十部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。


投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至2021年3月31日。


1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段


份额
净值
增长率



份额
净值
增长率标
准差



业绩比较
基准收益




业绩比较
基准收益
率标准差













2019.12.
25
-
2019.
12.31


-
0.01%


0.00%


1.80%


0.64%


-
1.81%


-
0.64%


2020.01.
01
-
2020.
12.31


35.65%


1.92%


46.31%


1.25%


-
10.66%


0.67%


2021.01.
01
-
2021.
03.31


1.21%


2.35%


-
4.19%


1.72%


5.40%


0.63%


自基金合
同生效起
至今


37.28%


1.99%


42.70%


1.34%


-
5.42%


0.65%







2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较


广发科技创新混合型证券投资基金


累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图


(2019年12月25日至2021年3月31日)



D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg
注:本基金建仓期为基金合同生效后
6
个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金合同有关规定。







第十一部分 基金的财产

一、 基金资产总值


基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。






二、 基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。






三、 基金财产的账户


基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。






四、 基金财产的保管和处分


本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




第十二部分 基金资产的估值

一、 估值日


本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开
放日。






二、 估值对象


基金所拥有的股票、衍生金融工具、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。






三、 估值原则


基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监
管部门有关规定。



(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。

估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,
应对报价进行调整,确定公允价值。



与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制
是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。



(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观
察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行
的情况下,才可
以使用不可观察输入值。



(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在
0.25%
以上的,应对估值进行调整并确定公允
价值。






四、 估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化
或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;



2
)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



3
)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;



4
)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值;



5

交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所挂牌
转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本估值;



6
)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。



2
、处于未上市期间或流通受限的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值;



3
)流通受限股票(包括首次公开发行有明确锁定期的股票、非公开发行有明确锁定期
的股票、通过大宗交易取得的带限售期的股票等),按监管机构或行业协会的有关规定确定公
允价值。



3
、全国银行间市场交易的固定收益品种的估值



1
)银行间市场交易不含权的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日



的估值净价进行估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯一估值净价或
推荐估值净价。




2
)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二
级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。



4
、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。



5
、期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。



6
、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
金估值的公平性。



7
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不
能客观反映其公允价值的,基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



8
、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。



9
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规
定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。



根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计
责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。






五、 估值程序


1
、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当日该类基金份
额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。基金管理人可以设立大额
赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。



每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定披露。



2
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但
基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发



送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。






六、 估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生估值错误时,视为该类基
金份额净值错误。



本基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人
(
“受损方”

)
的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估
值错误
的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失
(
“受损方”

)
,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责
任方。





4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进
行更正,并
就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到某类基金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通报基金托管人并报
中国证监会备案;错误偏差达到某类基金份额净值的
0.5%
时,基金管理人应当公告,并报中
国证监会备案。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。






七、 暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
停估值;


4
、中国证监会和基金合同认定的其它情形。






八、 基金净值的确认


用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额



净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基
金管理人对基金净值予以公布。






九、 特殊情况的处理


1
、基金管理人按估值方法的第
7
项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理;


2
、由于证券交易所、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责
任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




第十三部分 基金的收益与分配

一、 基金利润的构成


基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公
允价值变动收益后的余额。






二、 基金可供分配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。






三、 基金收益分配原则


1
、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
6
次,每次收益
分配比例不得低于该次可供分配利润的
10%
,若《基金合同》生效不满
3
个月可不进行收益
分配;


2
、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金
分红;


3
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值
;


4
、由于本基金
A
类基金份额不收取销售服务费,而
C
类基金份额收取销售服务费,各基
金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;


5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。






四、 收益分配方案


基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。






五、 收益分配方案的确定、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,由基金管理人依照《信



息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。






六、 基金收益分配中发生的费用


基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。







第十四部分 基金费用与税收

一、 基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、从
C
类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;


4
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


5
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;


6
、基金份额持有人大会费用;


7
、基金的证券、期货交易费用;


8
、基金的银行汇划费用;


9
、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费;


10
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。






二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%
年费率计提。管理费的计算方法如下:


H

E
×
1.50%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一
致的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理
人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。



2
、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产
净值的
0.25%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H

E
×
0.25%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金托管费



E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一
致的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理
人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。



3
、销售服务费


本基金
A
类基金份额不收取销售服务费,
C
类基金份额的销售服务费按前一

C
类基金
份额资产净值的
0.60%
年费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.60%
÷当年天数


H

C
类基金份额每日应计提的销售服务费


E

C
类基金份额前一日基金资产净值


基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核
对一致的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。



销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。



上述“一、基金费用的种类”中第
4
-
10
项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。






三、 不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、《基金合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及中国证监
会的有关规定不得列入基金费用的项目。






四、 费用调整



基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率,调整基金管理费率和基金托管费率,提
高销售服务费率须召开基金份额持有人大会进行表决。



基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。






五、 基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。







第十五部分 基金的会计与审计

一、 基金的会计政策


1
、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2
、基金的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的会计年度按如
下原则:如果《基金合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度;


3
、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本基金独立建账、独立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按
照有关规定编制基金会计报表;


7
、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。






二、 基金的年度审计


1
、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的会
计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务
所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。







第十六部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险
管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。






二、信息披露义务人


本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。



本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。



本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊(以下简称

指定报刊


)及指定互联网网站(以下简称

指定网





网站


)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站。指
定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。






三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5
、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、中国证监会禁止的其他行为。






四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。



本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。






五、公开披露的基金信息


公开披露的基金信息包括:


(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要


1
、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。



2
、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个
工作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上;发生其他变更的,基金管理人至少
每年更新一次基金招募说明书。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。



3
、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。



4
、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三
个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;
基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
基金管理人不再更新基金产品资料概要。



基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售的三日前,将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上,将

金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在
指定网站上,并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当
同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。



(二)基金份额发售公告


基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效



公告。



(四)基金净值信息


《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或
者赎回前,基金管理人应当至少每周
在指定网站上披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。



在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
过指定网站、基金销售机构的网站或营业网点,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金
份额累计净值。



基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最
后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。



(五)基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方
式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。



(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告


基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于指定网站上,将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计
报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。



基金管理人应当在上半年结束之日起二个月内,编制完成基金中期报告,并将中期报告
正文登载在指定网站上,将中期报告提示性公告登载在指定报刊上




基金管理人应当在每个季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度
报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。



《基金合同》生效不足
2
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。



如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%
的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。



基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分
析等。




(七)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,并登载在指
定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:


1
、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、终止《基金合同》、基金清算;


3
、转换基金运作方式、基金合并;


4
、更换基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;


6
、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;


8
、基金募集期延长或提前结束募集;


9
、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
动;


10
、基金管理人的董事最近
12
个月内变更超过百分之五十;


11
、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员最近
12
个月内变动超过
百分之三十;


12
、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;


13
、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚;基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚;


14
、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易事项,但中国证监会另有规定的情形除外;


15
、基金收益分配事项;


16
、管理费、托管费、销售服务费等费用计
提标准、计提方式和费率发生变更;


17
、某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;



18
、基金改聘会计师事务所;


19
、更换基金登记机构;


20
、本基金开始办理申购、赎回;


21
、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;


22
、本基金发生巨额赎回并延期办理;


23
、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


24
、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回;


25
、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


26
、基金管理人采用摆动定价机制进行估
值;


27
、基金合同生效后,连续三十个工作日、四十个工作日、四十五个工作日出现基金资
产净值低于
5000
万元或者基金份额持有人数量不满二百人情形的;


28
、基金管理人、基金托管人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。



(八)澄清公告


在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金份额持有人权益的,相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立
即报告中国证监
会。



(九)基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。



(十)清算报告


基金合同终止的,基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。

清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由律师事务所出具
法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指
定报刊上。



(十一)投资资产支持证券信息披露


基金管理人应在基金年报及中期报告报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。



基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占



基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10
名资产支持证券明
细。



(十二)投资股指期货相关公告


基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
示股指期货交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



(十三)投资国债期货相关公告


基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



(十四)投资流通受限证券信息披露


基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披
露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金
资产净值的
比例、锁定期等信息。



(十五)中国证监会规定的其他信息。






六、信息披露事务管理


基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,
并建立基金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未
公开披露的基金信息。



基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。



基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人进行书面或者电子确认。



基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家披露信息的报刊。基金管理人、基
金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息



的真实、准确、完整、及时。



基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,
也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及中国证券投资基金业协
会自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露消息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。



为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10
年。






七、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所和营业场地,供社会公众查阅、复制。










第十七部分 风险揭示

一、 投资于本基金的主要风险


1
、市场风险


证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致
基金收益水平变化而产生风险,主要包括:



1
)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
发生变化,导致市场价格波动而产生风险。




2
)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。




3
)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益水平会
受到利率变化的影响。




4
)上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。




5
)债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低,交易相对较不活
跃,可能增大银行间债券变现难度,从而影响基金资产变现能力的风险。




6
)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。




7
)再
投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率。




8
)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。



2
、管理风险


基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:




1
)决策风险:指
基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中,
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;



2
)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失;



3
)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。



3
、职业道德风险


指公司员工不遵守职业操守,发生违法、违规行为而可能导致的损失。



4
、流动性风险


流动性风险指在开放式基金运作过程中,可能会发生基金管理人未能以合理价格及时变
现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。




1
)基金申购、赎回安



投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、
基金份额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性
风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风
险,投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金
估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与
本基金的流动性风险匹配。




2
)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本基金主要投资对象为具有良好流动性的
金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债
券等,其中股票资产占基金资产的比例为
60%
-
95%
,其中投资于科技创新相关上市公司股票
资产占非现金资产的比例不低于
80%
。主要投资标的均具有良好的流动性。同时,在组合构
建过程中,本基金将持续对组合资产的构成进行权衡和优化,保持组合的分散性,降低投资
风险。




3
)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


在开放式本基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓
位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时,基金
管理人可以采用部
分延期赎回、暂停赎回、延缓支付赎回款项等措施进行流动性风险管理。




4
)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


1
)收取短期赎回费



本基金对持续持有期少于
7
日的投资者收取
1.50%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入
基金财产。



2
)暂停基金估值


投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,
基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。



3
)摆动定价


当本基金发生大申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性。当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会
根据投资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回
的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待。



5
、合规性风险


指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。



6
、投资管理风险:(
1
)本基金是混合型基金,其预期收益及风险水
平高于货币市场基金
和债券型基金,低于股票型基金;(
2
)选股方法、选股模型风险;(
3
)基金经理主观判断错
误的风险;(
4
)其他风险。



7
、投资科创板上市公司股票的风险


本基金可投资于科创板上市公司股票,有如下风险:


流动性风险,科创板投资门槛较高,流动性可能弱于
A
股其他板块且机构投资者可能在
特定阶段对科创板个股形成一定预期,存在基金持有股票无法正常成交的风险。



退市风险,科创板执行比其他
A
股更为严格的退市标准,且不再设置暂停上市、恢复上
市和重新上市环节,上市公司退市风险更大,可能给基金净值带来不利影响。



投资集
中风险,因科创板上市企业均为科技创新成长型,其商业模式、盈利模式、业绩
波动等特征较为相似,基金难以通过分散投资降低投资风险,若股票价格同向波动,将引起
基金净值波动。



8
、投资股指期货的风险



1
)基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货



交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。




2
)合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相
同因素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:
1
)价格变动的方向相反;
2
)价格变动
的幅度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品
种差异的风险。




3
)标的物风险。股指期货交易中,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。




4
)衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时,可能借助模型进行期货合约的选
择。由于模型设计、资本市场的剧烈波
动或不可抗力,按模型结果调整股指期货合约或者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。



9
、投资国债期货的风险


国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价
格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是
指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。

流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或
了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是
指资金
量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。



10
、投资存托凭证的风险


本基金投资存托凭证,可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境
外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。除价格波动风险外,本基金还将
面临存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法
律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决
权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上
市造成存托凭证价格差异以及波
动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退
市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异
的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。



11
、其他风险



1
)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金
可能会面临一些特殊的风险;




2
)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;



3
)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险;



4
)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为
等产生的风险;



5
)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;



6
)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带
来风险;



7
)其他意外导致的风险。






二、 声明


1
、投资人投资于本基金,须自行承担投资风险;


2
、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金管理人指定的基金代销机
构代理销售,基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。







第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、 《基金合同》的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国
证监会备案。




2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效
后两日内在指定媒介公告。






二、 《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;


3
、《基金合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。






三、 基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;




3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。



5
、基金财产清算的期限为
6
个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的,清算期限相应顺延。






四、 清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。






五、 基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。






六、 基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案确认后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。






七、 基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。







第十九部分 基金合同的内容摘要

一、 基金合同当事人及权利义务


(一)基金管理人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产;



3
)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;



4
)销售基金份额;



5
)按照规定召集基金份额持有人大会;



6
)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;



7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



8
)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用;



10
)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理
申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;



14
)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;




17
)法律法规及中国证监会规定的
和《基金合同》约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理基金备案手续;



3
)自《基金合同》生效之日起
,
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基
金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;



6
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
,
不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;



7
)依法接受基金托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;



9
)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



10
)编制季度、中期和年度基金报告;



11

严格
按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;



12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;



13
)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15

以上;




17
)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加基金财产清算小组
,
参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;



20
)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;



22
)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;



23
)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

24
)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条
件,《基金合同》不能生效,基金管理人
承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后
30
日内退还
基金认购人;



25
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存基金份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



(二)基金托管人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;



2
)依《基金合同》约定获得基金托管
费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资
金清算。





5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;



6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



7
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作
办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;



2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户
,
按照《基金合同》的
约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价格;



9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;



11
)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上;



12
)建立并保存基金份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核
对;



14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;



15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合



基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;



17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;



19
)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;



22
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



(三)基金份额持有人


基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持有本基金
的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。



同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金
A
类基金份额与
C
类基金份额由
于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将
可能有所不同。



1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:



1
)分享基金财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3
)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或



仲裁;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《基金合同》;



2
)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做
出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;



5
)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;



6
)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;



8
)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合
同》约定的其他义务。






二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。



本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。



(一)召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:



1
)终止《基金合同》;



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管人;



4
)转换基金运作方式;



5
)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务
费率;



6
)变更基金类别;



7
)本基金与其他基金的合并;



8
)变更基金投资目标、范围或策略;



9
)变更基金份额持有人大会程序;




10
)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本基金总份额
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;



12
)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。



2
、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:



1
)法律法规要求增加的基金费用的收取;



2
)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或变更收费方式,调整基金份额类别设置;



3
)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;



4
)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;



5
)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集;


2
、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集;


3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知基金
托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起


60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托
管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配
合。



4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人



决定召集的,应当自出具书面决定之
日起


60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持
有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提
议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;
基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开。并告知基金管理人,基金
管理人应当配合。



5
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额
10%
以上(

10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。



6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。



(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到



指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。



(四)基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召
集人确定。

1
、现场开会。由基金份额持有人本人出
席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代
表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效
力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出
示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日
代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式
或基金合
同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基
金合同约定的其他方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公布相关提
示性公告;



2
)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理
人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管
人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决
意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影
响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的



基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面意
见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总
份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6

月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应
当有代表三分之一以上(含三分之一)
基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表
出具书面意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定,并与基金登记注册机构记录相符。



3
、在法律法规或监管机构允许的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他
方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方
式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。



4
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机构允许的前提
下,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。



基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知
后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,



则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联
系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机
关监督下形成决议。



(六)表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。



基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之
一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管
人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。



基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召



集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议
的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一
次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证
,
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。



2
、通
讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。



(八)生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证监会备案。



基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



基金份额持有人大会决议自生效之日起
2
日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决,在公告基金份额持
有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。



(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后,可直接
对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额
持有人大会审议。






三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算


(一)《基金合同》的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国
证监会备案。



2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后
两日内在指定媒介公告。



(二)《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;


3
、《基金合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



(三)基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;




5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。



5
、基金财产清算的期限为
6
个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的,清算期限相应顺延。



(四)清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



(五)基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



(六)基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。



(七)基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。






四、 争议的处理和适用的法律


各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方
承担。



争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。



《基金合同》受中国法律管辖。






五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式



《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。




第二十部分 基金托管协议的内容摘要

一、 基金托管协议当事人


(一)基金管理人


名称:广发基金管理有限公司


住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105


49848
(集中办公区)


法定代表人:孙树明


成立时间:
2003

8

5



批准设立机关及批准设立文号:证监基金字
[2003]91



注册资本:
14,097.8
万元人民币


组织形式
:
有限责任公司


经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务


存续期间:持续经营


电话:
020
-
83936666


传真:
020
-
89899158


联系人:程才良


(二)基金托管人


名称:中国建设银行股份有限公司
(
简称:中国建设银行
)


住所:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


邮政编码:
100033


法定代表人:田国立


成立日期:
2004

09

17



基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]12



组织形式:股份有限公司


注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间:持续经营


经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
兑与贴现;发行金融债券;代理发行
、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;



从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。






二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按
照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际
投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。



本基金的投资范围包括:


本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板、科创板及其他在
境内上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、
企业债、
短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、
证券公司短期公司债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国
债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。



本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
60%
-
95%

其中投资于科技创新相关上市公司股票资产占非现金资产的比例不低于
80%
。每个交易日日
终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净
值的
5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管
理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。



(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:


基金的投资组合应遵循以下限制:



1
)本基金投资股票资产占基金资产的比例为
60%
-
95%
,其中投资于科技创新相关上市
公司股票资产占非现金资产的比例不低于
80%





2
)每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当
保持不低于基金资产净值的
5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10
%;



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%




5
)本基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

10
%;



6
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20
%;



7
)本基金持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的
10
%;



8
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



9
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3


内予以全部卖出;



10
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;



11
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

40%
,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1
年,债券回购到期后不得展
期;



12
)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票,不得超过该上
市公司可流通股票的
30%





13
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



14
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;



15
)本基金资产总值不超过基金资产净值的
140%





16
)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约
价值,不得超过基金资产净值的
10%

在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过
基金资产净值的
95%
,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出
股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%
;在任何交易日内交易(不包括平
仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%
;本基金所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同
关于股票投资
比例的有关约定;



17
)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%

在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%

本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内
交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%




18
)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上
市交易
的股票合并计算;



19
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述(
2
)、(
9
)、(
13
)、(
14
)情形之外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应
当在
10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。



如法律法规或监管机构对本基金合同约定投资
组合比例限制进行变更或取消限制的,在
不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可根据法律法规规定作出
调整,并在指定媒介公告。



本基金在开始进行期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就期货开户、清
算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》


(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管协议第十
五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。



基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者



与其有重大利害关系的公司发行
的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利
益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并履行信息披露义务。



(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债
券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向
基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3
个工作日内与基金托管人协商解决。



基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负
责解决因交易对手不履行合同而造成
的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及
时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。



(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。



基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受
限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。



1.
本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票
网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括
由于发布重大消息或其
他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基
金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。




本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结
算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。



本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的
落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,
及因流通受限证券存管
直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。



本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。



2.
基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风
险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流
动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投
资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。



基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取
积极有
效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支
付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不
承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任
的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。



3.
本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提
交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调
整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:



1
)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。




2
)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。




3
)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限
责任公司签订的证券登记及服务协议。




4
)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。



4.
基金
管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒体
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。



本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调



整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。



5.
基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:



1
)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。




2
)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完

情况。




3
)有关比例限制的执行情况。




4
)信息披露情况。



6.
相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。



(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。



(七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进
行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。



(八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金
管理人应在规定时间内答复并
改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和
本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。



(九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损
失由基金管理人承担。



(十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情



节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。



三、 基金管理人对基金托管人的业务核查


(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。



(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并
保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交
相关资料以供基金管理人核查托管
财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并
改正。



(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。



四、 基金财产保管


(一)基金财产保管的原则


1.
基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



2.
基金托管人应安全保管基金财产。



3.
基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。



4.
基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。



5.
基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另
行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任何
资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、



托管资产开户银行或交易
/
登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用)。



6.
对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期
并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。



7.
除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。



(二)基金募集期间及募集资金的验资


1.
基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募
集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。



2.
基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总
额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部
资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务
资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以
上中国注册会计师签字方为有效。



3.
若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理
退款等事宜。



(三)基金银行账户的开立和管理


1.
基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人合
法合规的
指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。



2.
基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。



3.
基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。



4.
在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支付。



5.
管理人应于托管产品到期后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收应付款项资金划
转,在委托资产
/
投资者赎回款全部划出后

10
个工作日内向托管人发出销户申请。



(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理


1.
基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基



金托管人与基金联名的证券账户。



2.
基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。



3.
基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。



证券账户开户费由基金管理人先行垫付
,
待托管产品启始运营后
,
基金管理人可向基金托
管人发送划款指令
,
将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。



4.
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金
管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结
算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》
执行。



5
、账户注销时,由基金管理人依据中国证
券登记结算公司相关规定,委托有交易关系的
澳门新葡萄京官网负责办理。销户完成后,基金管理人需将相关证明提供至基金托管人。账户注销期
间如需基金托管人提供配合的,基金托管人应予以配合。



6.
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户
开立、使用的规定执行。



(五)债券托管专户的开设和管理


《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根
据中国人民银行、银行间市场登记
结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结
算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签
订全国银行间债券市场债券回购主协议。



(六)其他账户的开立和管理


1.
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人
根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并



管理。



2.
法律
法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。



(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管


基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司
/
深圳分公司
/
北京分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心
的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购
买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构
实际有效
控制或保管的资产不承担任何责任。



(八)与基金财产有关的重大合同的保管


与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给
基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达
基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金
合同》终止后
15
年。





五、 基金资产净值计算和会计核算


(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序


1.
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个交易日
闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。



每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。



2.
基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金资产份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。



(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理


1.
估值对象



基金所拥有的股票、衍生金融工具、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。



2.
估值方法


本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:



1
)证券交易所上市的有价证券的估值


1
)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发
生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济
环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;


2
)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;


3
)对在交易
所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机
构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;


4
)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所
含债券应收利息后得到的净价进行估值;


5
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所挂牌转
让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下,按成本估值;


6
)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允
价值的情况下,按成本估值。




2
)处于未上市期间或流通受限的有价证券应区分如下情况处理:


1
)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;


2
)首次公开发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值;


3
)流通受限股票(包括首次公开发行有明确锁定期的股票、非公开发行有明确锁定期的
股票、通过大宗交易取得的带限售期的股票等),按监管机构或行业协会的有关规定确定公允
价值。





3
)全国银行间市场交易的固定收益品种的估值


1
)银行间市场交易不含权的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的
估值净价进行估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应
品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。



2
)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级
市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。




4
)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。




5
)期货合约以估值当日结算价进行估
值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。




6
)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保
基金估值的公平性。




7
)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。




8
)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。




9
)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。



如基金管理人或基金托管
人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。



根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。



3.
特殊情形的处理


基金管理人、基金托管人按估值方法的第
(7)
项进行估值时,所造成的误差不作为基金份
额净值
错误处理。



(三)基金份额净值错误的处理方式


1.
当任一类基金份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生估值错误时,视为该类基金
份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,



并采取合理的措施防止损失进一步扩大;


错误偏差达到该类基金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的
0.5%
时,基金管理人应当公告;当发生净值
计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金
管理人先行赔付,基金
管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。



2.
当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管
理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:


(1)
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方在
平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额持
有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。



(2)
若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管人
未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持有
人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付
的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。



(3)
如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,
尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对
外公布,由此给基金份额持有人和基
金造成的损失,由基金管理人负责赔付。



(4)
由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。



3.
由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免
除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造
成的影响。



4.
基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理
人计算结果为准。



5.
前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。



(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形


1.
基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;



2.
因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3.
当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
停估值;


4.
中国证监会和基金合同认定的其它情形。



(五)基金会计制度


按国家有关部门规定的会计制度执行。



(六)基金账册的建立


基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录
和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的计算和公告
的,以基金管理人的账册为准。



(七)基金财务报表与报告的编制和复核


1.
财务报表的编制


基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。



2.
报表复核


基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,
应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。



3.
财务报表的编制与复核时间安排


基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每
月终了后
5
个工作日内完成。



《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个
工作
日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上;发生其他变更的,基金管理人至少
每年更新一次基金招募说明书。



基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于指定网站上,将年度报告提示性公告摘要登载在指定报刊媒介上。基金年度报告的
财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当
在上半年结束之日起二个月内,编制完成基金中期报告,并将中期报告正文登载在指定网站
上,将中期报告提示性公告摘要登载在指定媒介报刊上。基金管理人应当在每个季度结束之



日起
15

工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告
提示性公告登载在指定报刊上并将季度报告登载在指定媒介上。《基金合同》生效不足
2
个月
的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。



基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金
管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门业务章或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见书,双方各
自留存一份。如果基金
管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按
照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。




(八)基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。





六、 基金份额持有人名册的保管


基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于
15
年。如不能妥善保管,则按相关法规承担
责任。



在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,
不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。





七、 争议解决方式


因本协议产生或与之相关
的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能
解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事
人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。



本协议受中国法律管辖。






八、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算


(一)托管协议的变更程序


本协议双方当事
人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。



(二)托管协议终止的情形


1.
《基金合同》终止;


2.
基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;


3.
基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;


4.
发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。



(三)基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4.
基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终
止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。



5.
基金财产清算的期限为
6
个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的,清算期限相应顺延。




6.
清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



7.
基金财产清算剩余资产的分配:


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



8.
基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计、并由
律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案确
认后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。



9.
基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。




第二十一部分 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:


一、 持有人注册登记服务


基金管理人担任基金注册登记机构,为基金份额持有人提供注册登记服务,配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。






二、 持有人交易记录查询及
对账单
服务


1
、基金交易确认服务


注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。

基金份额持有人每次交易结束后(
T
日),本基金销售网点将于
T

2
日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在
T

2
日通过本基金管理人
客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金
份额持有人的要求进行成交确认。



2
、对账单服务


本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过广发基金直销系统
持有本公司基
金份额的持有人提供基金保有情况信息。



基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单:



1
)基金份额持有人可登录本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅对账单。




2
)基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制电子形式的定期对账
单。基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金份额持有人最近一季度或一
年内所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对
账单在每季结束后的
20
个工作日内向定制季度对账单服务的基金份额持有人以电子邮件形

发送
,年度对账单在每年度结
束后
20
个工作日内对所有基金份额持有人以电子邮件形式






3
、基金份额持有人交易记录查询服务



本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心
(
包括电话呼叫中心和网站账户自
动查询系统
)
和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。






三、 信息定制服务


基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址,可订制电子邮件服
务,内容包括交易确认及相关基金资讯信息等;如预留手机号码,可订制手机短信服务,内
容包括交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料的基金份额持有人可到销售网点
或通过基金管理人的客户服
务中心(包括电话呼叫中心和网站账户自动查询系统)办理资料
变更。






四、 信息查询


基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码,基金份额持有人可以凭基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心(
Call Center
)查询客户基金账户信息;同时可
以修改通信地址、电话、电子邮件等信息;另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。






五、 投诉受理


基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行
投诉。基金份额持有人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。






六、 服务联系方式


1
、客户服务中心


电话呼叫中心(
Call Center
):
95105828

020
-
83936999
,该电话可转人工服务。



传真:
020
-
34281105


2
、互联网网站


公司网址:
www.gffunds.com.cn


电子信箱:
services@gffunds.com.cn



第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,供社会公众
查阅、复制。







第二十三部分 其他应披露事项

公告事项


披露日期


关于广发科技创新混合型证券投资基金基金经理变更公告


2021-
05-
18


广发基金管理有限公司关于旗下基金
2021年第
1季度报告
提示性公告


2021-
04-
21


广发基金管理有限公司关于旗下基金
2020年年度报告提
示性公告


2021-
03-
30


广发基金管理有限公司关于旗下基金
2020年第
4季度报告
提示性公告


2021-
01-
21


关于广发科技创新混合型证券投资基金取消规模控制的公



2020-
12-
29








第二十四部分 备查文件

(一)中国证监会批准广发科技创新混合型证券投资基金募集的文件


(二)《广发科技创新混合型证券投资基金基金合同》


(三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》


(四)《广发科技创新混合型证券投资基金托管协议》


(五)法律意见书


(六)基金管理人业务资格批件、营业执照


(七)基金托管人业务资格批件、营业执照






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